证监会主(zhu)席吴清近日在“5·15全国投资者保护宣传日”上表示，把投资者保护贯穿于(yu)资本市场制度建设和监管执法的全流程各方面，不断(duan)健全投资者保护的制度机制，合(he)力培(pei)育成熟理性的投资文化，积极营造崇法守信(xin)的市场生态，推动资本市场高质(zhi)量发展迈上新(xin)台阶。
相关监管部门积极行动起来(lai)，探索投资者保护新(xin)机制新(xin)形势。记者了解到，多家派出(chu)机构针对投资者保护主(zhu)题进行了活(huo)动安排，自律组织也在不断(duan)创新(xin)活(huo)动形式，号召行业机构将投资者保护工作做深做实。
把投保贯穿于(yu)资本市场监管执法全流程
投资者是市场之(zhi)本，吴清讲话充分(fen)体现(xian)了对投资者保护的重视，为全面做好投保工作指明了方向(xiang)。
天津证监局(ju)表示，将一以贯之(zhi)抓好落实，把投资者保护贯穿于(yu)资本市场监管执法的全流程各方面，在落实投资者保护相关制度、提高上市公司(si)质(zhi)量、提升行业机构专业服务水平、查处证券违(wei)法犯罪行为、投资者维(wei)权救济、投资者教育等方面持(chi)续发力。
聚(ju)焦“5·15全国投资者保护宣传日”活(huo)动主(zhu)题“心系投资者 携(xie)手共行动——推动高质(zhi)量发展，提振投资者信(xin)心”，深圳证监局(ju)围绕落实新(xin)“国九条”、普及证券期货(huo)基金知识等要求，组织辖区市场主(zhu)体开展有特点、有实效的投教活(huo)动。包括组织辖区市场主(zhu)体开展投教宣传活(huo)动。举办2024年5·15暨《股东来(lai)了》深圳片区活(huo)动启动工作会议；联合(he)深交(jiao)所、证券时报等举办“5·15联合(he)行动暨‘星火计划’启动仪式”活(huo)动，宣读联合(he)倡议；联合(he)资本市场学院，结合(he)实际(ji)案例制作投保、防非主(zhu)题投教课程；联合(he)地方政府有关部门启动“金融为民守初心 公益志愿显(xian)担当”金融志愿服务项目，通过记录(lu)义工工时等方式号召深圳广大志愿者作为金融宣传员(yuan)投身5·15活(huo)动，向(xiang)身边居民警示非法金融风险，宣传理性投资理念；指导经营机构和投教基地举办大学生资产配置(zhi)案例分(fen)析大赛，打造“投教直通车”等进校园、进社(she)区、进商圈、进投教基地的投教宣传活(huo)动，引导投资者增强风险防范意识，树立正确(que)金融理念。
北京证监局(ju)也同(tong)步推进投资者保护相关工作。一是在后续投教工作中，始终(zhong)践行金融为民的理念，突出(chu)以人民为中心的价值取向(xiang)，更加有效保护投资者尤其是中小投资者合(he)法权益，助力更好满足(zu)人民群(qun)众(zhong)日益增长的财富管理需求。
二是投教宣传紧扣(kou)强监管、防风险、促高质(zhi)量发展主(zhu)线。后续宣传活(huo)动突出(chu)主(zhu)题，重点宣讲中央金融工作会议精神和新(xin)“国九条”及配套文件，深化对政策措(cuo)施的理解和认识，切实贯彻落实新(xin)“国九条”系列政策措(cuo)施要求。
三是指导辖区市场主(zhu)体积极开展形式多样的投教活(huo)动。结合(he)辖区优势，组织谋划5·15特色投保活(huo)动，创新(xin)投教形式，依托“北京投教矩阵(zhen)”成员(yuan)组织相关工作人员(yuan)打卡证监会设立以来(lai)的四(si)处办公地以及沪深北交(jiao)易(yi)所新(xin)旧址，实地感受资本市场发展的辉煌历(li)程，领会传承(cheng)投资者保护工作的宗旨；强化投教合(he)力，联合(he)北京市人民检察院第三分(fen)院在活(huo)动当日召开“服务保障首都金融安全和资本市场高质(zhi)量发展”新(xin)闻发布(bu)会。
四(si)是扎(zha)实部署推进投资者保护工作，耐心细致做好信(xin)访举报投诉，畅通投资者维(wei)权救济渠(qu)道，推进多元纠(jiu)纷(fen)化解，提升投资者保护水平。
实际(ji)上，过去(qu)几年间，投资者保护工作在资本市场持(chi)续“落地生根”，地方证监局(ju)将大投保理念自觉贯穿于(yu)监管执法各环节，积极构建教育宣导、监管服务、维(wei)权救济相衔接的投资者保护“安全网”。
如北京证监局(ju)不断(duan)丰富辖区投教宣传内容和方式。鼓(gu)励市场主(zhu)体及投教基地结合(he)实际(ji)和自身优势制作开发各类动漫(man)、短视频、长图文、图书、折页等投教产品，通过走进社(she)区、走进校园、走进上市公司(si)等系列活(huo)动扩大宣传效果，同(tong)时积极利用元宇宙主(zhu)持(chi)人直播(bo)等科技手段开展投教宣传，确(que)保各项活(huo)动质(zhi)量高、范围广、热度久、实效强。持(chi)续打造北京辖区投教特色品牌(pai)。自2017年北京证监局(ju)启用“明规则、识风险，理性投资xx（农历(li)）年”作为辖区投教主(zhu)题开始，逐渐完(wan)善并(bing)形成了辖区特色投教品牌(pai)。该品牌(pai)启用至今，目前已(yi)取得了较高的辨识度，增强了辖区投教活(huo)动的影(ying)响力和知名度。着力打造“内容+渠(qu)道”特色投教模式。 不断(duan)加强投教宣传横向(xiang)协作力度。建立健全与国家金融监管总局(ju)北京局(ju)、人民银行北京市分(fen)行等金融监管部门以及北京市金融局(ju)、网信(xin)办等相关地方政府部门的联合(he)宣传机制等。
天津证监局(ju)着力推动提高上市公司(si)质(zhi)量，制定(ding)新(xin)一轮(lun)提高上市公司(si)质(zhi)量三年行动方案，强化上市公司(si)“关键少数”培(pei)训，推动上市公司(si)常态化分(fen)红，建立分(fen)红信(xin)息档案，加强优秀(xiu)分(fen)红案例宣传引导，推动提高现(xian)金分(fen)红水平，引导上市公司(si)积极开展中期分(fen)红，助力投资者分(fen)享公司(si)成长红利。不断(duan)提升证券基金机构专业服务水平，从严打击证券违(wei)法违(wei)规行为，贯彻以信(xin)息披露为核心的监管理念，提高线索发现(xian)质(zhi)效，坚决打击财务造假(jia)、欺诈发行等违(wei)法行为，推进证券期货(huo)纠(jiu)纷(fen)多元化解机制建设，优化辖区证券期货(huo)纠(jiu)纷(fen)调解组织，妥善化解矛盾纠(jiu)纷(fen)，2023年，辖区共调解纠(jiu)纷(fen)24件，达成和解6件，和解金额累计173.8万元。积极组织开展投资者教育宣传。
深圳证监局(ju)表示，将继续贯彻证监会关于(yu)投资者保护的各项工作部署，推动资本市场“1+N”政策措(cuo)施在辖区落地见效，全力协同(tong)各有关部门和单位，一以贯之(zhi)抓好落实，持(chi)续打造立体有机的辖区投资者保护体系，把投资者保护贯穿于(yu)辖区资本市场建设和监管执法的全流程各方面。持(chi)续拓宽中小投资者的维(wei)权救济渠(qu)道，继续推进调解先行、调仲对接、诉调融合(he)等机制在辖区发挥更大作用。督促市场机构切实扛起主(zhu)体责任，加大投保资源投入和工作力度，针对广大中小投资者的实际(ji)需求，提供“更高效的沟通渠(qu)道”“更匹配的金融服务”“更丰富的投教产品”“更方便的救济手段”。
自律组织合(he)力提升投资者保护水平
近年来(lai)，以协会为代表的自律组织，持(chi)续完(wan)善自律规则体系，在责任体系建设、行业声誉建设、专业能力建设、行业文化建设、投资者保护建设等方面开展自律管理工作，引导行业规范发展，积极构建证券期货(huo)行业投资者保护自律管理体系。
投资者保护，制度先行。截止2024年5月，中国证券业协会累计制修订自律规则规范性文件136项，内容涵盖了从业人员(yuan)、自律惩戒、文化建设、声誉管理、专业评价以及证券公司(si)承(cheng)销保荐、证券经纪等各项业务活(huo)动。其中，投资者保护自律规则8项，包括投资者适当性管理、投资者教育工作指引和评估、证券纠(jiu)纷(fen)调解等。同(tong)时，首发两项团体标准，完(wan)善投资者保护自律规则体系。坚持(chi)“以投资者为本”理念，将投资者保护贯穿工作各环节。
中国期货(huo)业协会在开展行业自律管理中，通过完(wan)善自律规则体系、加强行业诚信(xin)建设、调解会员(yuan)与交(jiao)易(yi)者之(zhi)间的纠(jiu)纷(fen)、开展交(jiao)易(yi)者教育等方式落实交(jiao)易(yi)者权益保护工作。包括配合(he)《期货(huo)公司(si)监督管理办法》及各项业务细则修订，研究制定(ding)相关配套自律规则。做好《期货(huo)行业文化建设工作规划纲要》和《期货(huo)行业文化建设倡议书》的宣传落实，修订《期货(huo)经营机构交(jiao)易(yi)者适当性管理实施细则》，引导督促期货(huo)经营机构加强适当性管理，守好交(jiao)易(yi)者保护第一道防线。
配合(he)“5·15全国投资者保护宣传日”，中国期货(huo)业协会组织开展“5·15全国投资者保护宣传日”活(huo)动和“2024年全国防范非法证券期货(huo)基金宣传月活(huo)动”。组织期货(huo)行业扎(zha)实做好期货(huo)知识教育宣传，号召行业组织开展一系列线上或(huo)线下的活(huo)动，同(tong)时向(xiang)行业投放一系列电子和实物(wu)投教产品，提升活(huo)动吸引力、影(ying)响力。
谈及未来(lai)如何持(chi)续推进投资者保护工作，中国证券业协会表示，将压实中介机构“看门人”责任。持(chi)续完(wan)善自律规则体系，优化行业执业质(zhi)量评价机制，发挥评价机制的指挥棒作用，综合(he)运用评价结果，督促证券经营机构端正经营理念、回归本源、守正创新(xin)、恪(ke)守信(xin)义义务，不断(duan)提高专业服务水平，严把资本市场“入口关”。不断(duan)提高证券经营机构合(he)规风控水平。协会将继续发挥自身作用，引导证券经营机构强化合(he)规风控意识，提升合(he)规风控能力，有效防范化解风险，提高证券经营机构投资者保护水平。发挥证券纠(jiu)纷(fen)多元化解机制作用。持(chi)续加大证券纠(jiu)纷(fen)调解工作宣传普及力度，使投资者更加充分(fen)的了解各类纠(jiu)纷(fen)化解机制的具体渠(qu)道和比较优势，妥善选择合(he)理方式依法理性维(wei)权。聚(ju)焦投诉处理、纠(jiu)纷(fen)调解重点领域，加强矛盾纠(jiu)纷(fen)排查预防，在化解纠(jiu)纷(fen)过程中，做好矛盾纠(jiu)纷(fen)源头治理。进一步提升投资者保护水平。持(chi)续引导证券经营机构开展形式多样、内容丰富的投资者教育活(huo)动，大力弘(hong)扬长期投资、理性投资理念。与市场各参与方加强协同(tong)，发挥投资者保护合(he)力，更有效的提升投资者保护水平。
中国期货(huo)业协会表示，下一步将聚(ju)焦本领域主(zhu)责主(zhu)业，进一步落实强监管、防风险、促发展的要求，认真谋划并(bing)推动重点工作落实落细。一是发挥好协会法定(ding)职责，推动期货(huo)行业高质(zhi)量发展，从交(jiao)易(yi)者教育宣传工作实际(ji)出(chu)发，持(chi)续引导交(jiao)易(yi)者充分(fen)认识期货(huo)市场，提升交(jiao)易(yi)者金融素养，保护交(jiao)易(yi)者合(he)法权益；二是继续开展行业自律规则制定(ding)、加强行业诚信(xin)建设、调解会员(yuan)与交(jiao)易(yi)者之(zhi)间的纠(jiu)纷(fen)等工作，提高行业专业化水平，提升交(jiao)易(yi)者教育风险意识，保护交(jiao)易(yi)者合(he)法权益；三是持(chi)续深化运用媒体优势资源和协会自媒体矩阵(zhen)，开展多种形式的交(jiao)易(yi)者保护专题活(huo)动和宣传，拓宽交(jiao)易(yi)者保护宣传广度、深度，配合(he)做好国民财富教育体系建设工作。