中(zhong)国网财经(jing)5月8日讯 日前，中(zhong)国证(zheng)券投资基金业协会发布的一则纪律处分决(jue)定书显示，对和璞(北京(jing))资本管理有限公司(以下简称“北京(jing)和璞”)进行警告。

中(zhong)国证(zheng)券投资基金业协会〔2024〕107号记录处分决(jue)定书显示，北京(jing)和璞存在未勤勉尽职履行管理人义务的违(wei)规行为：

2017年8月，“嘉兴见闻(wen)股权投资基金合伙企业(有限合伙)”(以下简称“嘉兴见闻(wen)基金”)在工商登记成立；2017年 9月，“嘉兴见闻(wen)基金”的执(zhi)行事务合伙人北京(jing)见闻(wen)资产管理有限公司(以下简称“北京(jing)见闻(wen)”，曾用名北京(jing)启翔资产管理有限公司)与有限合伙人郑(zheng)州国投产业发展(zhan)基金(有限合伙)(以下简称“郑(zheng)州国投”)、北京(jing)鼎兴开翼投资管理有限公司(以下简称“鼎兴开翼”)签署《协议(yi)书》，《协议(yi)书》约(yue)定鼎兴开翼每年出资 5500万元用于向郑(zheng)州国投支付其5亿元投资本金每年10%的利息，并约(yue)定鼎兴开翼不因出资而享有基金任何权益，亦不参(can)与基金收益分配。2017年11月，“嘉兴见闻(wen)基金”在协会完成备案，北京(jing)和璞为“嘉兴见闻(wen)基金”管理人，北京(jing)见闻(wen)、郑(zheng)州国投、鼎兴开翼为“嘉兴见闻(wen)基金”投资者(zhe)。根据相关仲裁裁决(jue)书，“嘉兴见闻(wen)基金”分别于2017年12月、2018年2月、2018年5月向鼎兴开翼出具《付款通知书》，累计要求(qiu)鼎兴开翼出资5500万元；鼎兴开翼分别于2017年12月、2018年3 月向“嘉兴见闻(wen)基金”累计实缴出资3000万元；“嘉兴见闻(wen)基金”于2017年12月、2018年3月累计向郑(zheng)州国投支付价款 2100余万元，转账凭证(zheng)备注为“分红”“特殊分红”。综上所述，鼎兴开翼并非“嘉兴见闻(wen)基金”的真实投资者(zhe)，其出资实际是(shi)按照(zhao)《协议(yi)书》约(yue)定用于支付郑(zheng)州国投每年10%利息的固定收益，但和璞资本仍将鼎兴开翼备案为

“嘉兴见闻(wen)基金”的投资者(zhe)，该情形违(wei)反(fan)了《私募基金监管办法》第四(si)条的规定。

纪律处分通知书显示，根据《基金法》《私募基金监管办法》《实施办法》等相关规定，协会决(jue)定作出以下纪律处分：对北京(jing)和璞进行警告。