中新经纬7月4日电 (丁丹)中止审核近3个月后，东莞证券的IPO于(yu)日前(qian)重启。
根据大股东锦龙股份7月1日晚间(jian)发布的公告，东莞证券IPO近日已恢复审核。深交所官网的信息也显示，东莞证券股份6月29日已更新提交相关财务资料，审核状态(tai)变更为“已受理”。
从约9年前(qian)就首(shou)次在证监会官网披露招股书，东莞证券IPO进程此后多次陷入停滞，其间(jian)还(hai)经历了大股东欲清仓持股、业绩波(bo)动(dong)、高管频繁变动(dong)等。
IPO过(guo)程一波(bo)三折
东莞证券的IPO之路，可谓是一波(bo)三折。
早在2015年6月，东莞证券便递交了首(shou)发上市申请材料并获证监会受理，次年1月，证监会对(dui)东莞证券进行了意见反馈，后者更新了招股书。但到了2017年5月，锦龙股份发布的公告显示，该公司原法定代表人、原董事长杨志茂(mao)因涉嫌行贿一案(an)对(dui)东莞证券IPO可能产(chan)生影响，证监会同意东莞证券中止审查的申请。
2021年2月5日，证监会恢复了东莞证券申请IPO的审查，后者于(yu)次年2月24日首(shou)发过(guo)会，但过(guo)会后的东莞证券并未如期拿到上市批文。随着2023年2月全面实行股票发行注册制，深交所于(yu)当年3月2日受理了东莞证券的IPO平移申请。不过(guo)在今年4月1日，锦龙股份公告称，因东莞证券暂缓(huan)提交IPO申请文件(jian)中记录(lu)的财务资料，当年3月31日起东莞证券IPO审核进入中止状态(tai)。
根据东莞证券6月29日恢复审核后更新的招股书，其2022年和2023年营业收入、归母净利润(run)等盈利指标(biao)均同比下滑(hua)。招股书同时披露，东莞证券预计今年1-6月营业收入约为9.74亿元至10.76亿元，同比下降(jiang)10.20%至0.75%；归母净利润(run)约为2.86亿元至3.16亿元，同比下降(jiang)19.00%至10.47%。招股书同时强调，上述1-6月经营业绩预计仅(jin)为东莞证券初步测算结果，“未经会计师审计或审阅(yue)，预计数不代表公司最终可实现收入和净利润(run)，亦不构成公司盈利预测”。
来源：东莞证券招股书
对(dui)于(yu)预计今年1-6月营业收入、归母净利润(run)同比下降(jiang)的主要原因，东莞证券认为一方面是受项目数量及募(mu)资规模减(jian)小影响，预计投资银行手续(xu)费净收入较(jiao)上年同期有所下降(jiang)；另一方面则(ze)受A股市场(chang)震(zhen)荡(dang)影响，预计确认的投资收益及公允价值变动(dong)损益较(jiao)上年同期有所下降(jiang)。不过(guo)招股书也表示，东莞证券符合在深交所主板IPO所要求(qiu)的盈利指标(biao)。
公开资料显示，东莞证券成立于(yu)1988年6月，是东莞市属国有控股重点企业，也是全国首(shou)批承(cheng)销保荐机(ji)构之一。至2023年末，东莞证券员工人数超3500人，旗下分支机(ji)构103家。
大股东欲清仓持股，高管近期变动(dong)频繁
作为东莞证券的大股东，锦龙股份当下正欲将持有的40%股份全部对(dui)外(wai)转让。
去年11月3日，锦龙股份公告称，为降(jiang)低自身的负债率，优化财务结构，改善现金流和经营状况，锦龙股份拟转让所持东莞证券20%的股份。当年12月1日锦龙股份再发公告，拟调增(zeng)转让东莞证券股份的比例至40%，即拟把所持后者的股份悉数转让。
今年3月29日，锦龙股份披露了《关于(yu)筹划重大资产(chan)重组事项的进展公告》，称与金控资本(ben)(东莞证券股东之一，目前(qian)持有东莞证券15.4%的股份)就金控资本(ben)有意收购(gou)其持有的东莞证券20%股份事宜达成初步意向，并签订了无(wu)约束力的交易备忘录(lu)，双方将就相关事项继(ji)续(xu)展开谈判协商。但东莞证券最新版本(ben)的招股书指出，其股权结构未发生变动(dong)。
招股书披露的股权结构显示，东莞证券目前(qian)虽无(wu)控股股东，但东莞市国资委控制的三名国资股东(金控资本(ben)、东莞控股、金控集团)合计持有东莞证券55.4%的股权。招股书据此称，东莞市国资委能够对(dui)东莞证券的股东大会决议产(chan)生决定性影响。
来源：东莞证券招股书
除股权转让事宜尚未落地外(wai)，东莞证券近期也出现了高管的频繁变动(dong)。5月8日，东莞证券发布公告，同意潘海标(biao)不再担任公司总裁职务，由(you)董事长陈照(zhao)星在董事会聘(pin)任新的总裁前(qian)，代为履行总裁职务。另据东莞证券5月20日发布的高级管理人员变更公告，罗(luo)贻芬自5月18日起担任东莞财务总监、董事会秘书，张亦超担任总裁助理，季王锋任合规总监，陈爱(ai)章任资管业务总监。因工作调整，郭小筠不再担任合规总监、首(shou)席法务官，转任公司高级顾问；郜(gao)泽民也因工作调整，不再担任副总裁及代理财务总监、董事会秘书，同样转任公司高级顾问。
值得一提的是，根据东莞市国资委官网6月11日发布的《东莞市市属国有企业市场(chang)化选聘(pin)公告》，招聘(pin)职位包括东莞证券总经理(总裁)、副总经理(副总裁)各1名。
多家拟IPO券商恢复审核
事实上，至今年3月末在审的6家拟IPO券商中，除渤(bo)海证券当时的审核状态(tai)是“已问询”外(wai)，包括东莞证券在内的其余5家券商均进入“中止”状态(tai)，原因全都与需要补充提交财务资料有关，另4家分别为财信证券、华龙证券、开源证券和华宝证券。
在此次东莞证券恢复审核之际，根据上交所、深交所官网披露的信息，财信证券、华龙证券、开源证券3家券商也均在6月29日恢复审核；华宝证券则(ze)在6月28日撤回申请文件(jian)，审核状态(tai)变为“终止”。除这6家拟IPO的券商外(wai)，华金证券于(yu)日前(qian)撤回IPO辅导备案(an)。
对(dui)于(yu)近期券商板块的IPO动(dong)向，中央财经大学证券期货(huo)研究所研究员杨海平向中新经纬表示，近期多家券商恢复IPO审核虽殊为不易，但在目前(qian)行业业绩普遍承(cheng)压的背景下，后续(xu)能否顺利过(guo)审可能还(hai)是未知(zhi)数。
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