中新经纬5月(yue)15日电 据深圳证监局网站15日消息,黑龙江省容维证券数据程序(xu)化有限公司深圳分公司(简称:容维证券深圳分公司)、时任总经理周建锐(rui)被警示。
经查,容维证券深圳分公司、周建锐(rui)在从事证券投资咨询业务过程中,存在以下问题:
合规负责人兼(jian)任证券投资顾(gu)问并开展(zhan)证券投资顾(gu)问业务;业务推广过程中个别营销人员(yuan)存在误导性(xing)宣传;个别未在中国证券业协会(hui)注册登记为证券投资顾(gu)问的人员(yuan)向客户提供证券投资建议。
上述情(qing)形违(wei)反了《证券投资顾(gu)问业务暂行规定(ding)》规定(ding)。根据规定(ding),深圳证监局决定(ding)对容维证券深圳分公司、时任总经理周建锐(rui)采取出具警示函(han)的监管(guan)措施。
来源:深圳证监局网站