中国网(wang)财经6月(yue)18日讯(记者 刘小菲) 古鳌科技今日盘后发布公告称，控股(gu)子(zi)公司(si)东高科技被暂停6个月(yue)新增(zeng)客户。

行政监管(guan)措施决定书显示，广东证监局发现东高科技存在以下违规(gui)行为：

一、被采(cai)取责令暂停新增(zeng)客户措施期间存在新增(zeng)客户行为，反映出内(nei)部控制不健全(quan)，合规(gui)管(guan)理(li)不到位；

二、业务推广及投顾服务过(guo)程中存在暗示收益的情况(kuang)，向(xiang)客户提供的投资建议缺乏合理(li)依据，未在中国证券业协会登记注册为“投资顾问”的人员向(xiang)客户提供投资建议，向(xiang)客户提供投资建议时未告知(zhi)证券投资顾问的姓名(ming)及其登记编码等内(nei)容(rong)；

三、提供证券投资顾问服务未与客户签订证券投资顾问协议。未严格评(ping)估客户风险承受能力，个别客户缺少风险测(ce)试及适当性评(ping)估结果确认书。

东高科技的上述(shu)行为违反了《证券、期货投资咨询管(guan)理(li)暂行办法》和(he)《证券投资顾问业务暂行规(gui)定》相(xiang)关规(gui)定，广东证监局决定对东高科技采(cai)取责令暂停新增(zeng)客户的监督管(guan)理(li)措施，责令该公司(si)自收到决定书之日起暂停新增(zeng)客户6个月(yue)。东高科技应立即开展全(quan)面整改工作，进一步加强内(nei)部控制，切实提高合规(gui)管(guan)理(li)水平。

古鳌科技表示，整改期间会对公司(si)当年经营业绩造成(cheng)较大的影响。该整改期间，存量(liang)客户业务不受影响。年报显示，古鳌科技2023年营业收入5.68亿元，同(tong)比增(zeng)长8.19%；净利润为-7506.74万元，同(tong)比下滑21.47%，东高科技期内(nei)的营业收入和(he)净利润分别为4.22亿元和(he)461.2万元。