中新(xin)经纬6月6日电 证监会河北(bei)监管局(ju)6日披露，北(bei)京市中伦律师(shi)事务(wu)所(下(xia)称中伦)被责令改正并收警示函，公司3人被监管谈话。

行政(zheng)监管措施决定书显(xian)示，经查，中伦在(zai)河北(bei)美邦工程(cheng)科技股份有限公司向不特定合格投资(zi)者公开发行股票并在(zai)北(bei)京证券交易所上市项目(下(xia)称美邦科技项目或项目)中存在(zai)三方面(mian)问题(ti)。

一是法(fa)律意见书部分内容(rong)依据不充分。《北(bei)京市中伦律师(shi)事务(wu)所关于河北(bei)美邦工程(cheng)科技股份有限公司向不特定合格投资(zi)者公开发行股票并在(zai)北(bei)京证券交易所上市的补(bu)充法(fa)律意见书(一)》(下(xia)称《补(bu)充法(fa)律意见书(一)》)中多处(chu)涉(she)及主要客户、供应商相关内容(rong)，但项目底稿中未见主要客户、供应商选择标准及名单相关材料(liao)。上述行为，不符合《律师(shi)事务(wu)所从事证券法(fa)律业务(wu)管理办法(fa)》(证监会令第41号，下(xia)称《办法(fa)》)第十(shi)二条第一款规定，构成《办法(fa)》第三十(shi)一条第七项所述违法(fa)行为。

二是未按规定制作工作底稿。一是核(he)查验证中获取的部分材料(liao)未能存入(ru)工作底稿。《补(bu)充法(fa)律意见书(一)》所依据的《关于一致行动协(xie)议的确(que)认及承诺函》未在(zai)工作底稿中保存；工作底稿中未保存律所对有关银行、客户、供应商的函证及相关回(hui)函的原件，未保存相关邮件回(hui)执。二是工作底稿均未标明页码，部分工作底稿未加(jia)盖律师(shi)事务(wu)所公章。上述行为，不符合《办法(fa)》第十(shi)八条、《律师(shi)事务(wu)所证券法(fa)律业务(wu)执业规则(试行)》(证监会公告〔2010〕33号，下(xia)称《规则》)第三十(shi)七条、第三十(shi)九条第一款和第四十(shi)一条规定，构成《办法(fa)》第三十(shi)一条第九项所述违法(fa)行为。