中国网财(cai)经4月12日讯 为深入贯彻落(luo)实中央金融工作会议以及国务院印发的《关于(yu)加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》(以下简称《若干意见》)精神，推动资本市场“1+N”政(zheng)策体系形成和落(luo)地实施，证监会制定并陆续出台相关配套政(zheng)策文件(jian)和制度规则(ze)，就涉及发行监管、上市公司监管、证券公司监管、交易监管等方面的6项(xiang)规则(ze)草案(an)公开征求意见。
发行监管方面，包括两项(xiang)规则(ze)修订。一是修订《科创属性评价指引(yin)(试行)》。为落(luo)实《若干意见》关于(yu)严把发行上市准入关、完善科创板科创属性评价标(biao)准等要求，对(dui)申报科创板企业(ye)的研发投入金额、发明专利数量以及营业(ye)收入增长(chang)率(lu)设置更高标(biao)准，强化衡量科研投入、科研成果和成长(chang)性等指标(biao)要求，进一步引(yin)导中介机构提高申报企业(ye)质量，凸显科创板“硬科技”特(te)色(se)。二是修订《中国证监会随机抽(chou)查事项(xiang)清单》。为落(luo)实《若干意见》关于(yu)扩(kuo)大对(dui)在(zai)审(shen)企业(ye)及相关中介机构现场检查覆盖面等要求，将首发企业(ye)随机抽(chou)取检查的比例由5%大幅提升至20%，并相应提高问题导向现场检查和交易所(suo)现场督导的比例，调(diao)整后，现场检查和督导整体比例将不低于(yu)三分之一。
上市公司监管方面，包括一项(xiang)规则(ze)制定、一项(xiang)规则(ze)修订。一是制定《上市公司股东减持股份管理(li)办法》。将原有的《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》上升为《上市公司股东减持股份管理(li)办法》，以证监会规章的形式发布。内容上，保持原减持规定基本框架不变，同时结合各方面关注重点，在(zai)严格规范大股东减持、有效防范绕道减持、细化违规责任(ren)条款、强化关键主体义务等方面做了针对(dui)性完善。二是修订《上市公司董事、监事和高级管理(li)人员所(suo)持本公司股份及其变动管理(li)规则(ze)》。吸收整合原减持规定中有关规范董监高减持股份的要求，进一步明确规定离婚分割(ge)股票后各方共同遵守(shou)原有减持限制。
证券公司监管方面，主要是修订《关于(yu)加强上市证券公司监管的规定》，旨在(zai)通过加强监管，发挥上市证券公司推动行业(ye)高质量发展的引(yin)领示范作用。重点包括：督促公司端正经营理(li)念，把功(gong)能性放在(zai)首要位置，聚焦服务实体经济(ji)和居民财(cai)富管理(li)等主责主业(ye)；发挥现代企业(ye)治理(li)的有效性，强化内部制衡，完善人员管理(li)，优(you)化激励约束，加强对(dui)境内外(wai)子公司的管控；落(luo)实全面风险管理(li)和全员合规要求，强化风控指标(biao)信息披露；合理(li)审(shen)慎开展融资，提高资金运用效率(lu)，提升投资者回报。
交易监管方面，制定《证券市场程序化交易管理(li)规定(试行)》。一是明确程序化交易的定义和总体要求。二是明确报告(gao)要求。三是明确交易监测和风险防控要求。四是加强信息系统管理(li)。五是加强高频交易监管。六是明确监督管理(li)安排(pai)。七是明确北向程序化交易按(an)照内外(wai)资一致的原则(ze)，纳(na)入报告(gao)管理(li)，执行交易监控标(biao)准，其他(ta)管理(li)事项(xiang)参(can)照适用本规定。
此外(wai)，沪深北证券交易所(suo)同步就《股票发行上市审(shen)核(he)规则(ze)》《股票上市规则(ze)》等19项(xiang)具体业(ye)务规则(ze)向社会公开征求意见，涉及提高上市条件(jian)、规范减持、严格退市标(biao)准等方面。