财联社6月(yue)1日讯（记者 闫军(jun)）上市(shi)公司(si)金种子酒一则公告揭开了(le)公募基金两年前的减持违规旧闻。
5月(yue)31日，金种子酒公告了(le)上交所《关于对新华(hua)基金管理(li)股份有限公司(si)予(yu)以监管警示的决定(ding)》，公告称，因(yin)在2022年8月(yue)4日新华(hua)基金旗下两个资管产品合计减持2%，未及时信披，对新华(hua)基金进行监管警示。
减持披露晚了(le)一个多月(yue)，新华(hua)基金被警示
金种子酒公告详细披露了(le)新华(hua)基金被处罚(fa)的缘由。
公告显示，2019年4月(yue)4日至2022年9月(yue)15日，新华(hua)基金旗下两个资管产品“新华(hua)基金——金种子1号(hao)资产管理(li)计划”(以下简称金种子1号(hao))和“新华(hua)基金——金种子2号(hao)资产管理(li)计划”(以下简称金种子2号(hao))合计持有安徽金种子酒业5%以上的股份。
2022年5月(yue)10日，公司(si)披露新华(hua)基金减持股份计划公告。该减持计划显示，金种子1号(hao)和金种子2号(hao)合计持有7.8%，两个产品分别拟减持比例不超过3.31%、2.69%，合计减持不超过6%。
至2022年8月(yue)4日，金种子1号(hao)和金种子2号(hao)合计减持2%，新华(hua)基金在所持公司(si)股份每变动(dong)达到1%时未及时履行相关信息披露义务，迟至2022年8月(yue)11日才(cai)在减持进展公告中说明相关情况(kuang)。
财联社记者查阅8月(yue)11日的减持计划公告显示，合计减持达到2%。
其中2022年5月(yue)16日-6月(yue)7日期间合计减持达到1.1%，6月(yue)8日至8月(yue)4日减持0.9%。按照《证券法》第(di)六十三条规定(ding)，投资者持有上市(shi)公司(si)股份超过5%之后(hou)，投资者与其他人(ren)持有上市(shi)公司(si)股份达到5%之后(hou)，其所持该上市(shi)公司(si)已发行的有表决权股份比例每增加或者减少1%，应当在该事实发生的次日通知该上市(shi)公司(si)，并予(yu)公告。
对照这一要求(qiu)，新华(hua)基金两个产品作(zuo)为一致行动(dong)人(ren)，新华(hua)基金作(zuo)为公司(si)持股5%以上的股东，在持股比例每次变动(dong)达到1%时，都应该在第(di)二天进行披露，而新华(hua)基金直到8月(yue)11日才(cai)披露，最少也比规定(ding)晚了(le)一个多月(yue)。
监管指出(chu)，上述行为违反(fan)了(le)《证券法》《上海证券交易所股票上市(shi)规则(2022年修订)》的相关规定(ding)。因(yin)此，对新华(hua)基金管理(li)予(yu)以监管警示。
或为通道业务，金种子酒部分供应商的定(ding)增专户(hu)
金种子1号(hao)、金种子2号(hao)两个基金最早(zao)出(chu)现在金种子酒2019年中报的前十大流通股东中，两个基金合计持有公司(si)股份为7.8%，分别为第(di)三大、第(di)五大流通股东。
事实上，从这两个资管产品的名字来看，不难发现和金种子酒的渊源，从2019年4月(yue)9日，金种子公告显示，新华(hua)基金旗下两个资管计划由金种子部分优秀经销商等人(ren)员认购，当时定(ding)增价格为5.65元，锁定(ding)期三年。
新华(hua)基金旗下两个资管计划在2022年4月(yue)6日解(jie)禁上市(shi)流通，巧合的是，2022年2月(yue)，华(hua)润系入股的消息发出(chu)后(hou)，股价扶摇直上，曾在当年3月(yue)创下32.87元的历史高点。
两个资管计划在2022年5月(yue)便发布了(le)减持计划，以5月(yue)16日至8月(yue)5日的平(ping)均股价27.89元为例，上述两个资管计划合计减持2%，减持股份为1315万(wan)股，大约盈利近3亿(yi)。
随后(hou)两个资管计划持续减持，到了(le)2022年报中，金种子2号(hao)已经退出(chu)前十大股东，金种子1号(hao)在2023年上半年也退出(chu)前十大流通股东行列。
公募被处罚(fa)并不常见，信披与内控是重灾区
公募处罚(fa)一般在基金年报中得以披露，和其他金融机构相比，公募被罚(fa)并不常见。财联社记者不完全统(tong)计显示，近两年以来，每年公募处罚(fa)约为22家左右，其中，基金运作(zuo)中的信披和内控为处罚(fa)的两大高发区。
比如2023年，平(ping)安基金公司(si)因(yin)管理(li)的基金在债券投资过程中参考外部评级机构的范围不符合监管规定(ding)，被监管出(chu)具警示函；华(hua)富基金、工银瑞信则均因(yin)“信息披露差错”被北京证监局出(chu)具警示函。
再比如2022年，诺(nuo)安基金因(yin)证券市(shi)场波动(dong)、基金规模变动(dong)导致证券投资比例超标，未能在规定(ding)时间内调整，被深圳(chou)证监局采取了(le)出(chu)具警示函的措施。
和公募产品相比，公募的资管产品中信披同样是处罚(fa)的重点领域。和新华(hua)基金类似，此前汇添富基金也曾因(yin)对旗下某单一资管计划投资者未及时提供信息披露文件，被上海证监局采取警示函行政监管措施。此外，华(hua)泰保兴基金、华(hua)宸未来基金、富安达基金、中信保诚基金等多家基金公司(si)在近年来都因(yin)资管计划被监管处罚(fa)过。
在业内看来，新“国(guo)九(jiu)条”之后(hou)，监管严厉打击、从严惩处违规减持行为，此前已有高瓴资本借道减持隆基股份被立案调查的先例，公募旗下资管计划也应该严格遵守相关要求(qiu)，比如涉及大股东通过大宗(zong)交易减持前的预披露义务，要求(qiu)大股东的一致行动(dong)人(ren)与大股东共同遵守减持限制等，这些条款都需格外关注。
来源：财联社记者 闫军(jun)