每经记者：陈晨每经编辑：肖芮冬
《每日(ri)经济新闻》记者获悉，近期中国证(zheng)券业(ye)协会向(xiang)各券商下发了(le)关于发放证(zheng)券从(cong)业(ye)人员(yuan)行贿犯罪及违规炒股相关案例的通知。据(ju)悉，此次共(gong)涉(she)及6个(ge)行贿犯罪案例和7个(ge)违规炒股相关案例。
中国证(zheng)券业(ye)协会表示，为落(luo)实证(zheng)监会资本市(shi)场行贿行为综合惩戒机(ji)制(zhi)和依法从(cong)严打击证(zheng)券从(cong)业(ye)人员(yuan)违规炒股行为的工(gong)作(zuo)部署(shu)，加强从(cong)业(ye)人员(yuan)管理，协会收集整理了(le)近年来证(zheng)券从(cong)业(ye)人员(yuan)行贿犯罪、违规炒股相关案例，请各券商以案为鉴，发挥案例警示震慑作(zuo)用，持续强化从(cong)业(ye)人员(yuan)品行要求，督促从(cong)业(ye)人员(yuan)坚守合规底线(xian)、诚信(xin)合规执业(ye)，促进构建风清气正的证(zheng)券行业(ye)生态。
6个(ge)从(cong)业(ye)人员(yuan)行贿犯罪案例：多涉(she)及债券发行业(ye)务
此次共(gong)通报(bao)了(le)6个(ge)证(zheng)券从(cong)业(ye)人员(yuan)行贿犯罪相关案例。记者注意到，这(zhe)些案例多起涉(she)及债券发行的相关业(ye)务，涉(she)及人员(yuan)不(bu)仅包括券商营业(ye)部负责人、投行业(ye)务相关人员(yuan)，而且还包括券商总(zong)经理、副总(zong)经理等。
具(ju)体来看，分别是案例1：刘某某1，时(shi)任A证(zheng)券公(gong)司投资银行机(ji)构融资部职(zhi)员(yuan)。案例2：刘某某2，时(shi)任B证(zheng)券公(gong)司员(yuan)工(gong)。案例3：王某某，时(shi)任E证(zheng)券公(gong)司投行事业(ye)部董事总(zong)经理。案例4：陈某某，时(shi)任F证(zheng)券公(gong)司债券销(xiao)售交易部总(zong)经理；胡某，时(shi)任F证(zheng)券公(gong)司党(dang)委书记兼总(zong)经理；周某，时(shi)任F证(zheng)券公(gong)司副总(zong)经理；叶(ye)某，时(shi)任F证(zheng)券公(gong)司债券销(xiao)售交易部副总(zong)经理。案例5：关某某，时(shi)任H证(zheng)券公(gong)司职(zhi)员(yuan)。案例6：代某某，I证(zheng)券公(gong)司重庆营业(ye)部负责人，控制(zhi)A投资咨询有(you)限公(gong)司、B资产管理中心、C投资管理有(you)限公(gong)司。
以案例1为例，刘某某1于2015下半年至2016年4月期间，在承揽相关债券发行业(ye)务时(shi)，为排除其他券商公(gong)司竞(jing)争，顺利承揽T市(shi)某产业(ye)集团有(you)限公(gong)司（以下简称T市(shi)某集团）的公(gong)司债发行业(ye)务，承诺给予时(shi)任该公(gong)司财务总(zong)监兼财务金融部部长吴某好处费人民币(bi)300万(wan)元。
2015年12月，在吴某和时(shi)任T市(shi)某集团董事长黄某（已判决）的帮助下，T市(shi)某集团未(wei)履行董事会审批程(cheng)序，即由A证(zheng)券公(gong)司以高(gao)于其他券商公(gong)司的承销(xiao)费承揽到该公(gong)司20亿元人民币(bi)的公(gong)司债发行业(ye)务。债券承销(xiao)发行成功后，刘某某1为兑现事前承诺，送给吴某人民币(bi)共(gong)计300万(wan)元。
本案中，刘某某1为谋取不(bu)当利益，向(xiang)国家工(gong)作(zuo)人员(yuan)行贿，情节严重，其行为构成行贿罪。判决结果显示，刘某某1犯行贿罪，判处有(you)期徒(tu)刑五年，并处罚金人民币(bi)四十八(ba)万(wan)元。
7个(ge)从(cong)业(ye)人员(yuan)炒股案例：涉(she)及岗位众(zhong)多
另外，本次还通报(bao)了(le)7个(ge)证(zheng)券从(cong)业(ye)人员(yuan)违规炒股相关案例。记者注意到，这(zhe)些通报(bao)案例中，主要表现为从(cong)业(ye)人员(yuan)借他人名义买卖股票(piao)，以及接受客户委托买卖证(zheng)券。涉(she)及人员(yuan)既(ji)包括券商营业(ye)部人员(yuan)，也包括券商分析师、投行质控人员(yuan)，甚(shen)至还包括券商总(zong)裁。
具(ju)体来看，案例1：何某，在A证(zheng)券公(gong)司重庆某一证(zheng)券营业(ye)部从(cong)业(ye)，历(li)任投资顾问(wen)助理、高(gao)级投资顾问(wen)等职(zhi)务。案例2：孙某春，先(xian)后在B证(zheng)券公(gong)司保定某营业(ye)部、C证(zheng)券公(gong)司保定某营业(ye)部、D证(zheng)券公(gong)司保定分公(gong)司任职(zhi)。案例3：朱某，先(xian)后任E证(zheng)券公(gong)司研究(jiu)所助理、助理研究(jiu)员(yuan)、高(gao)级分析师，以及在某基金公(gong)司任发展部研究(jiu)员(yuan)。案例4：周某杰，担任F证(zheng)券公(gong)司永州某证(zheng)券营业(ye)部总(zong)经理。案例5：胡某，为G证(zheng)券公(gong)司员(yuan)工(gong)。案例6：赵某军，在I证(zheng)券公(gong)司中小企业(ye)投资银行部、质量控制(zhi)部、投行管理与质控部工(gong)作(zuo)。案例7：熊某涛，时(shi)任L证(zheng)券公(gong)司执行董事兼总(zong)裁。
以案例1为例，首(shou)先(xian)是何某控制(zhi)使用陈某兰证(zheng)券账(zhang)户持有(you)、买卖股票(piao)。2019年5月21日(ri)至2020年6月10日(ri)，何某控制(zhi)使用陈某兰614XXXX03证(zheng)券账(zhang)户交易股票(piao)，合计交易金额16702.12万(wan)元，共(gong)计亏(kui)损92.14万(wan)元（扣除税费）。此外，2019年7月1日(ri)至2020年3月9日(ri)，何某控制(zhi)使用陈某兰616XXXX86证(zheng)券账(zhang)户交易股票(piao)，合计交易金额8344.7万(wan)元，共(gong)计亏(kui)损14.84万(wan)元（扣除税费）。
其次是何某私下接受客户潘某委托买卖证(zheng)券。2019年12月5日(ri)至2020年2月3日(ri)期间，何某接受潘某委托，控制(zhi)使用潘某证(zheng)券账(zhang)户买卖证(zheng)券，交易金额合计2656.26万(wan)元。上述期间，何某收到潘某微信(xin)转账(zhang)18866元，微信(xin)转账(zhang)说明“操盘分红(hong)”。
最终处理结果是，对何某借他人名义持有(you)、买卖股票(piao)行为，处以10万(wan)元罚款。对何某私下接受客户委托买卖证(zheng)券行为，给予警告(gao)，没收违法所得18866元，并处以罚款56598元。
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