中国网财经5月8日讯(xun) 日前，中国证券投资基(ji)金业协会发布的一(yi)则纪律处分决定书显(xian)示，对和璞(北京)资本管理有限公司(si)(以下简称“北京和璞”)进行警告。

中国证券投资基(ji)金业协会〔2024〕107号记录(lu)处分决定书显(xian)示，北京和璞存在未勤勉尽职履(lu)行管理人义务的违规行为：

2017年8月，“嘉兴见闻股权投资基(ji)金合(he)伙企业(有限合(he)伙)”(以下简称“嘉兴见闻基(ji)金”)在工商登记成立；2017年 9月，“嘉兴见闻基(ji)金”的执行事务合(he)伙人北京见闻资产管理有限公司(si)(以下简称“北京见闻”，曾用名北京启(qi)翔资产管理有限公司(si))与(yu)有限合(he)伙人郑州国投产业发展基(ji)金(有限合(he)伙)(以下简称“郑州国投”)、北京鼎兴开翼投资管理有限公司(si)(以下简称“鼎兴开翼”)签署《协议书》，《协议书》约定鼎兴开翼每年出资 5500万元用于向郑州国投支付其5亿(yi)元投资本金每年10%的利息(xi)，并(bing)约定鼎兴开翼不因(yin)出资而享有基(ji)金任何权益，亦不参与(yu)基(ji)金收益分配。2017年11月，“嘉兴见闻基(ji)金”在协会完成备案，北京和璞为“嘉兴见闻基(ji)金”管理人，北京见闻、郑州国投、鼎兴开翼为“嘉兴见闻基(ji)金”投资者。根据相关(guan)仲(zhong)裁裁决书，“嘉兴见闻基(ji)金”分别于2017年12月、2018年2月、2018年5月向鼎兴开翼出具《付款通知书》，累(lei)计要求鼎兴开翼出资5500万元；鼎兴开翼分别于2017年12月、2018年3 月向“嘉兴见闻基(ji)金”累(lei)计实缴出资3000万元；“嘉兴见闻基(ji)金”于2017年12月、2018年3月累(lei)计向郑州国投支付价款 2100余万元，转账凭证备注为“分红”“特(te)殊分红”。综上所述，鼎兴开翼并(bing)非“嘉兴见闻基(ji)金”的真(zhen)实投资者，其出资实际(ji)是按照《协议书》约定用于支付郑州国投每年10%利息(xi)的固定收益，但(dan)和璞资本仍将鼎兴开翼备案为

“嘉兴见闻基(ji)金”的投资者，该情形违反了《私(si)募基(ji)金监管办法》第四条的规定。

纪律处分通知书显(xian)示，根据《基(ji)金法》《私(si)募基(ji)金监管办法》《实施办法》等(deng)相关(guan)规定，协会决定作出以下纪律处分：对北京和璞进行警告。