中国(guo)网财经(jing)6月7日讯 日前，中国(guo)证券投资基金业协会发布(bu)的一(yi)则纪律处分决(jue)定书显示，对宁波镇海遂真投资管(guan)理有限公司(以下简称(cheng)“宁波镇海”)进(jin)行公开谴责。

中国(guo)证券投资基金业协会〔2024〕183号记录处分决(jue)定书显示宁波镇海存在以下违规(gui)行为(wei)：

一(yi)是未及时申请私募(mu)基金产品备案。根据宁波镇海的说明(ming)，2019年(nian)11月，宁波镇海设立南通(tong)遂真聚和股权(quan)投资合(he)伙企业(有限合(he)伙)(以下简称(cheng)“南通(tong)遂真”)，同年(nian)12月募(mu)集(ji)完成，对外投向华院数据技术(上海)有限公司[现更名为(wei)华院计算技术(上海)股份有限公司]。直(zhi)至(zhi)2021年(nian)8月，宁波镇海才对南通(tong)遂真提交了备案申请。截至(zhi)检查(cha)日，相关备案申请处于补正状态。以上行为(wei)违反了《私募(mu)投资基金管(guan)理人登记和基金备案办(ban)法(试行)》(以下简称(cheng)《登记备案办(ban)法(试行)》)第十一(yi)条的规(gui)定。

二是未及时向协会报(bao)告重大事项。2021年(nian)8月，宁波镇海股东会决(jue)议免(mian)除时永飞执行董事职务并变更法定代表人，时永飞因不认可(ke)决(jue)议效力，继而向法院起诉、登报(bao)挂失公司签章及营(ying)业执照(zhao)等，宁波镇海无法正常运作。2021年(nian)11月，宁波镇海召开临时股东会任命王渊担任宁波镇海法定代表人。在此内部管(guan)理失控期(qi)间(jian)，宁波镇海未及时向协会提交 2021及2022年(nian)度经(jing)审计的财务报(bao)告、法定代表人变更情(qing)况等，未向个别投资者披露2019年(nian)以来的部分基金产品运作情(qing)况，也未向协会报(bao)告上述(shu)经(jing)营(ying)管(guan)理异常、失控的情(qing)况。截至(zhi)2023年(nian)8月，宁波镇海已向协会补充提交了上述(shu)事项，并为(wei)全部投资者开通(tong)了查(cha)询(xun)账户。以上行为(wei)违反了《登记备案办(ban)法(试行)》第二十一(yi)条、第二十二条及《私募(mu)投资基金信息披露管(guan)理办(ban)法》第十七条的规(gui)定。