中国网财经5月23日讯 日前，上海证监局公布相关行政监管措施决定显示，经查，山西三立(li)期货经纪有限公司上海分公司(简称：三立(li)期货上海分公司)存在，部分营销宣(xuan)传用语(yu)存在误导(dao)性表述、部分无期货交易咨询业务(wu)资格的从业人员向交易者提供(gong)交易咨询建议、部分无期货交易咨询业务(wu)资格的从业人员通过互联网开展(zhan)期货行情分析等信(xin)息传播(bo)活动并对部分品种走势进行分析预测的违规行为，违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第(di)155号)第(di)五(wu)十六条的规定。

上海证监局表示，上述行为反映出三立(li)期货上海分公司风险管理不到位(wei)，内部控(kong)制存在缺陷。根据《期货公司监督管理办法》第(di)一百零(ling)九条的规定，上海证监局决定对该单(dan)位(wei)采取责令改正的监督管理措施，三立(li)期货上海分公司应在收到本决定书之(zhi)日起1个月内予以改正并提交书面报告。

同时，据上海证监局公布另一条行政监管措施决定，张忠山在担任三立(li)期货上海分公司负责人期间，作为该分公司负责人，未切实履行职责，对三立(li)期货上海分公司上述问题(ti)负有管理责任，违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》(证监会令第(di)47号，经证监会令第(di)179号、202号修(xiu)改)第(di)四条的规定。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》第(di)二条第(di)三款、第(di)四十四条第(di)一项的规定，上海证监局决定对张忠山采取出具警示函的监督管理措施。上海证监局要求，张忠山应认真(zhen)对照相关法律法规，分析公司违规问题(ti)产生的原因，切实履行管理职责。