中国网(wang)财(cai)经5月20日讯 日前，瑞(rui)达期货(huo)(证券代码：002961.SZ)发布相关公告表示(shi)，根据公司(si)经营发展的(de)实际(ji)情况，经董(dong)事会审慎(shen)考虑，同意(yi)终止海南分公司(si)，并授权公司(si)管理层决定本次终止期货(huo)分公司(si)的(de)具体方案，依照中国证券监督管理委员(yuan)会相关规定递交终止海南分公司(si)的(de)备案材料，办理相关手续。
上月中旬，海南证监局发布相关行政监管措施显示(shi)，经查，瑞(rui)达期货(huo)海南分公司(si)存在以下问题：一是客户信息管理不当。二是互联网(wang)业务管控不到位(wei)，对客户反(fan)映的(de)情况未进行核实处理和报告，互联网(wang)渠道客户信息管理机制缺失。三(san)是营销人员(yuan)管理和考核机制缺失，人员(yuan)招(zhao)聘(pin)、员(yuan)工档案审查和管理、岗位(wei)分工、营销人员(yuan)客户归属分配和薪酬计算混乱，廉洁从业管理不足。四是适当性管理落(luo)实不到位(wei)，风险测评环节未全面(mian)考虑客户信息并审慎(shen)评估其风险承受能力，未关注客户短期内提升(sheng)风险等级且前后问卷中关键信息不一致的(de)情况。
据相关行政监管措施，上述行为违反(fan)了《期货(huo)公司(si)监督管理办法》(证监会令第155号)第五十(shi)六条、第五十(shi)七条、第六十(shi)条第二款，《证券期货(huo)经营机构及其工作(zuo)人员(yuan)廉洁从业规定》(证监会令第202号)第七条、第八(ba)条的(de)规定。根据《期货(huo)公司(si)监督管理办法》第一百零九(jiu)条、《证券期货(huo)经营机构及其工作(zuo)人员(yuan)廉洁从业规定》第十(shi)八(ba)条的(de)规定，海南证监局决定对瑞(rui)达期货(huo)海南分公司(si)采取责令改正的(de)监管措施，并记入资本市场诚信档案数据库(ku)。
当时，海南证监局要求，瑞(rui)达期货(huo)海南分公司(si)应采取切实有效(xiao)的(de)措施，对上述问题进行整改，并在收到本决定书(shu)之日起30日内向海南证监局提交书(shu)面(mian)整改报告。
资料显示(shi)，瑞(rui)达期货(huo)创建于1993年，目前在全国设立40多家分支机构，覆盖(gai)全国主要经济地(di)区，是国内大型全牌照期货(huo)公司(si)。瑞(rui)达期货(huo)经营范围涉及金融期货(huo)经纪、商(shang)品期货(huo)经纪、期货(huo)投资咨询、资产管理业务；并通过全资子(zi)公司(si)瑞(rui)达新控开展风险管理业务；瑞(rui)达国际(ji)金融股份有限公司(si)倾全力为个人及企业机构客户提供完善及可靠的(de)境外风险管理服务、交易通道服务、资产管理业务；瑞(rui)达基金开展公开募(mu)集证券投资基金管理、基金销售业务；瑞(rui)达瑞(rui)控开展金融科技业务。