中国网(wang)财经4月17日讯(xun) 16日晚间，东吴证券(601555.SH)公告(gao)披露公司收到证监会立案(an)告(gao)知(zhi)书。
据悉，因东吴证券涉嫌国美通讯(xun)、紫鑫药业非(fei)公开发行股票保荐业务(wu)未勤勉尽责，根据相关法律法规，2024年(nian)4月8日，证监会决定(ding)对东吴证券立案(an)。
东吴证券在公告(gao)中表示，公司将(jiang)积极配(pei)合中国证监会的相关工作(zuo)，并严格按照(zhao)监管要求履行信息披露义务(wu)。目前，公司的经营情况正常。
公开资料显示，国美通讯(xun)曾是A股知(zhi)名的通讯(xun)设备企业，公司实控人是曾三度问鼎胡润百(bai)富榜中国首富的黄光(guang)裕，不过公司因连续三年(nian)扣非(fei)净利润为负(fu)且持续经营不确定(ding)性被实施其他风险警示，如今ST美讯(xun)已在退市边缘，曾多次发布“股票可能被实施退市风险警示”。
据ST美讯(xun)此前公告(gao)，东吴证券为ST美讯(xun)2020年(nian)非(fei)公开发行股票的保荐机构，持续督导期截至2022年(nian)12月31日。期内，东吴证券持续督导ST美讯(xun)履行规范运作(zuo)、信守承诺、信息披露等义务(wu)。
根据2023年(nian)5月披露的《东吴证券股份有限公司关于国美通讯(xun)设备股份有限公司非(fei)公开发行股票之(zhi)保荐总结报告(gao)书》，东吴证券对ST美讯(xun)信息披露审阅(yue)的结论性意见为：“保荐机构对公司持续督导期间的信息披露文件(jian)进行了事前或事后审阅(yue)，对信息披露文件(jian)的内容及格式、履行的相关程序进行了核查，公司已按照(zhao)监管部门的相关规定(ding)进行信息披露，依法公开对外发布各类公告(gao)，确保各项重大信息披露及时、准确、真实、完整，不存在虚假(jia)记载、误导性陈述或重大遗漏。”
然而(er)，根据4月15日ST美讯(xun)收到的《行政(zheng)处(chu)罚及市场禁入事先告(gao)知(zhi)书》显示，ST美讯(xun)2020年(nian)、2021年(nian)年(nian)度报告(gao)存在虚假(jia)记载、2020年(nian)非(fei)公开发行股票构成欺诈发行。
此外，过往(wang)公告(gao)显示，东吴证券为紫鑫药业2014年(nian)度非(fei)公开发行事项担任(ren)持续督导保荐机构，持续督导期截至2017年(nian)12月31日，目前紫鑫药业已于2023年(nian)8月4日被深圳证券交易所摘牌(pai)。
值得一提的事，本月内，中信证券、海通证券、华西证券均因定(ding)增项目被监管“点名”。其中，中信证券、海通证券因中核钛白等项目涉嫌违规被立案(an)调查；华西证券因金通灵财务(wu)造假(jia)事件(jian)被暂(zan)停(ting)保荐业务(wu)资格6个月。监管密集(ji)出手，A股券商(shang)再次迎来强监管风暴。