中国网(wang)财经5月8日讯 日前，中国证券投(tou)资基(ji)金业(ye)协会发布的一则纪律处分决定(ding)书显示，对和(he)璞(北京)资本管理有限公司(以下简(jian)称“北京和(he)璞”)进行警告(gao)。

中国证券投(tou)资基(ji)金业(ye)协会〔2024〕107号(hao)记录(lu)处分决定(ding)书显示，北京和(he)璞存(cun)在未勤勉尽职履行管理人义务的违(wei)规行为：

2017年8月，“嘉兴见闻股权投(tou)资基(ji)金合伙企业(ye)(有限合伙)”(以下简(jian)称“嘉兴见闻基(ji)金”)在工商登记成立；2017年 9月，“嘉兴见闻基(ji)金”的执行事(shi)务合伙人北京见闻资产管理有限公司(以下简(jian)称“北京见闻”，曾(ceng)用名(ming)北京启翔资产管理有限公司)与有限合伙人郑州国投(tou)产业(ye)发展基(ji)金(有限合伙)(以下简(jian)称“郑州国投(tou)”)、北京鼎兴开翼投(tou)资管理有限公司(以下简(jian)称“鼎兴开翼”)签署《协议书》，《协议书》约定(ding)鼎兴开翼每年出资 5500万元(yuan)用于(yu)向(xiang)郑州国投(tou)支付其5亿元(yuan)投(tou)资本金每年10%的利息，并约定(ding)鼎兴开翼不因出资而享有基(ji)金任何权益，亦不参与基(ji)金收益分配。2017年11月，“嘉兴见闻基(ji)金”在协会完成备案，北京和(he)璞为“嘉兴见闻基(ji)金”管理人，北京见闻、郑州国投(tou)、鼎兴开翼为“嘉兴见闻基(ji)金”投(tou)资者。根据相关仲裁裁决书，“嘉兴见闻基(ji)金”分别于(yu)2017年12月、2018年2月、2018年5月向(xiang)鼎兴开翼出具《付款通知(zhi)书》，累计要(yao)求鼎兴开翼出资5500万元(yuan)；鼎兴开翼分别于(yu)2017年12月、2018年3 月向(xiang)“嘉兴见闻基(ji)金”累计实缴(jiao)出资3000万元(yuan)；“嘉兴见闻基(ji)金”于(yu)2017年12月、2018年3月累计向(xiang)郑州国投(tou)支付价(jia)款 2100余万元(yuan)，转账凭证备注为“分红”“特殊分红”。综上所述，鼎兴开翼并非“嘉兴见闻基(ji)金”的真实投(tou)资者，其出资实际(ji)是按照《协议书》约定(ding)用于(yu)支付郑州国投(tou)每年10%利息的固(gu)定(ding)收益，但和(he)璞资本仍将(jiang)鼎兴开翼备案为

“嘉兴见闻基(ji)金”的投(tou)资者，该情(qing)形(xing)违(wei)反了《私募基(ji)金监管办(ban)法》第四条(tiao)的规定(ding)。

纪律处分通知(zhi)书显示，根据《基(ji)金法》《私募基(ji)金监管办(ban)法》《实施办(ban)法》等相关规定(ding)，协会决定(ding)作出以下纪律处分：对北京和(he)璞进行警告(gao)。