中新经纬6月12日电 中国证券业协(xie)会网站12日发布关于修改《证券公司债券业务执业质量评价办法》的决定(ding)，自(zi)公布之日起施行。其中提(ti)到，证券公司出现因债券项目申报质量差，被交易所以函件等形式提(ti)醒的，每出现1次扣0.5分(fen)；被约谈、现场督导的，每出现1次扣1分(fen)。
具(ju)体如下：
一、将第十六条(tiao)修改为：“发行定(ding)价利率指标以证券公司评价期承销的债券发行利率在上市后前5个交易日内与该(gai)债券中证估值收益率的最大偏离程度为依据。”
相(xiang)应地，将第三十七条(tiao)修改为：“发行定(ding)价利率指标为扣分(fen)项指标，初始分(fen)为5分(fen)。按照证券公司评价期承销的债券发行利率在上市后前5个交易日内与该(gai)债券中证估值收益率的最大偏离程度统计，以平(ping)均(jun)值从大到小(xiao)排名。已有(you)估值的，排名第1至5名的，扣5分(fen)；第6至10名的，扣3分(fen)；第11至15名的，扣1分(fen)；第16至20名的，扣0.5分(fen)；排名第21名以后的，不扣分(fen)。债券未上市的不得分(fen)，上市首日无估值的顺延至次日。”
二(er)、将第三十五条(tiao)修改为：“负向申报质量指标为扣分(fen)项指标，初始分(fen)为2分(fen)，扣至0分(fen)为止(zhi)。证券公司出现因债券项目申报质量差，被交易所以函件等形式提(ti)醒的，每出现1次扣0.5分(fen)；被约谈、现场督导的，每出现1次扣1分(fen)。”
三、将第三十九条(tiao)修改为：“风控(kong)实(shi)效指标为扣分(fen)项指标，初始分(fen)为5分(fen)，扣至0分(fen)为止(zhi)。按照证券公司在评价期末受托管理违约债券规模与评价期末受托管理债券总规模的比例从大到小(xiao)进行排名。排名第1至5名的，扣5分(fen)；第6至10名的，扣4分(fen)；第11至15名的，扣3分(fen)；第16至20名的，扣2分(fen)；第21至25名的，扣1分(fen)；第26至30名的，扣0.5分(fen)；排名第31名以后的，不扣分(fen)。”
四、将第四十四条(tiao)修改为：“受托管理风险(xian)处置指标为加分(fen)项指标，初始分(fen)为0分(fen)，满分(fen)不超过6分(fen)。证券公司能够发挥主动管理职能，在配合风险(xian)处置、及时发现风险(xian)苗头，主动向监管部(bu)门报告并(bing)在风险(xian)处置中实(shi)效明显的，每涉及1个债券项目，加2分(fen)。在风险(xian)处置中实(shi)效明显是指通过推动市场化重组等方式有(you)效化解债券违约风险(xian)隐患，或者通过推动破(po)产重整、金融债权人委员会等有(you)效实(shi)现违约债券处置出清，或者探索、丰富市场化、法治化、多元化债券违约处置机制方面取得积(ji)极成效。
推动债券展期等方式有(you)效缓释债券违约风险(xian)的，每涉及1个债券项目，加1分(fen)。
证券公司在推动相(xiang)关债券重大诉讼环节取得突出成果并(bing)对厘清中介机构责任边界有(you)示范效应的，每涉及1个债券项目，加2分(fen)。”
查(cha)阅《证券公司债券业务执业质量评价办法》，评价指标满分(fen)为100分(fen)。其中，内控(kong)管理指标满分(fen)为15分(fen)，执业质量指标满分(fen)为55分(fen)，服务能力指标满分(fen)为30分(fen)。