中国网财经7月5日讯 近期(qi)，河南证监局对民生证券及两名保荐代表人李凯(kai)、马腾出具警示函。

河南证监局在(zai)函中表示，其在(zai)对新(xin)乡天力(li)锂能股份有限公司(以下简称“天力(li)锂能”)现场检查(cha)中发现公司存在(zai)控股股东非经营性资金占用、重大(da)投资协议未及时披露(lu)等问题。

民生证券作为天力(li)锂能首发上市保荐机(ji)构，未有效履(lu)行持续督导义(yi)务，未及时发现上述问题，违反了《证券发行上市保荐业务管理(li)办法》相关规定，李凯(kai)、马腾作为持续督导工作的保荐代表人，对此负有主要责(ze)任。

最终河南证监局决定，对民生证券及李凯(kai)、马腾采取出具警示函的监管措施，并记入(ru)证券期(qi)货市场诚信档案。

中国网财经记者了解到，事发后，民生证券对天力(li)锂能就关联方非经营性资金占用事项进行了专项现场检查(cha)，同期(qi)对天力(li)锂能进行了2024年度持续督导培训，并于昨日下午发布(bu)相关公告。