中国网财经(jing)5月8日讯 日前，中国证(zheng)券投资基金业协会发(fa)布的一则(ze)纪律(lu)处分决定书显示，对和璞(北京)资本管理有限(xian)公司(以下(xia)简称“北京和璞”)进行警(jing)告(gao)。

中国证(zheng)券投资基金业协会〔2024〕107号记(ji)录处分决定书显示，北京和璞存在未勤勉尽职履行管理人义务的违规(gui)行为：

2017年8月，“嘉兴见闻股(gu)权投资基金合伙企业(有限(xian)合伙)”(以下(xia)简称“嘉兴见闻基金”)在工商登记(ji)成立(li)；2017年 9月，“嘉兴见闻基金”的执(zhi)行事务合伙人北京见闻资产管理有限(xian)公司(以下(xia)简称“北京见闻”，曾用名北京启(qi)翔资产管理有限(xian)公司)与有限(xian)合伙人郑州国投产业发(fa)展(zhan)基金(有限(xian)合伙)(以下(xia)简称“郑州国投”)、北京鼎兴开(kai)翼投资管理有限(xian)公司(以下(xia)简称“鼎兴开(kai)翼”)签署《协议(yi)书》，《协议(yi)书》约定鼎兴开(kai)翼每年出资 5500万元用于向郑州国投支付其5亿元投资本金每年10%的利息，并约定鼎兴开(kai)翼不因出资而享(xiang)有基金任何权益，亦不参与基金收益分配。2017年11月，“嘉兴见闻基金”在协会完成备案，北京和璞为“嘉兴见闻基金”管理人，北京见闻、郑州国投、鼎兴开(kai)翼为“嘉兴见闻基金”投资者(zhe)。根据相关仲裁裁决书，“嘉兴见闻基金”分别(bie)于2017年12月、2018年2月、2018年5月向鼎兴开(kai)翼出具《付款通知书》，累计要(yao)求鼎兴开(kai)翼出资5500万元；鼎兴开(kai)翼分别(bie)于2017年12月、2018年3 月向“嘉兴见闻基金”累计实缴出资3000万元；“嘉兴见闻基金”于2017年12月、2018年3月累计向郑州国投支付价款 2100余万元，转账凭证(zheng)备注为“分红(hong)”“特殊分红(hong)”。综上所(suo)述，鼎兴开(kai)翼并非“嘉兴见闻基金”的真实投资者(zhe)，其出资实际(ji)是(shi)按照《协议(yi)书》约定用于支付郑州国投每年10%利息的固(gu)定收益，但和璞资本仍(reng)将鼎兴开(kai)翼备案为

“嘉兴见闻基金”的投资者(zhe)，该情形违反了《私募基金监管办法》第四条的规(gui)定。

纪律(lu)处分通知书显示，根据《基金法》《私募基金监管办法》《实施办法》等相关规(gui)定，协会决定作出以下(xia)纪律(lu)处分：对北京和璞进行警(jing)告(gao)。