中新经纬6月7日电 国家(jia)金融监管总局网站7日披露的信息(xi)显示,中国建设(she)银行股份有限公司郑州自贸(mao)区分行(下称“建行郑州自贸(mao)区分行”)被罚290万元。
行政(zheng)处罚决定书显示,建行郑州自贸(mao)区分行涉及的主要违法违规事实(shi)为:贷(dai)前调查未尽职,违规发放个(ge)人住房(fang)贷(dai)款;贷(dai)后管理未尽职,流动资金贷(dai)款违规转(zhuan)作银行承兑汇(hui)票(piao)业务保证(zheng)金;贷(dai)后管理未尽职,流动资金贷(dai)款和贴现资金违规转(zhuan)作保证(zheng)金循环开立银行承兑汇(hui)票(piao)及信用证(zheng);贷(dai)后管理未尽职,导致流动资金贷(dai)款未按合同约定用途使用;供应链融资业务办理不审(shen)慎。
依据相关规定,国家(jia)金融监督管理总局河南监管局对建行郑州自贸(mao)区分行罚款290万元。
来源:国家(jia)金融监管总局网站
此外,刘明彦(时任(ren)建行郑州自贸(mao)区分行副行长)以及邵凤丽(时任(ren)建行郑州自贸(mao)区分行公司业务部总经理),对建行郑州自贸(mao)区分行贷(dai)后管理未尽职,流动资金贷(dai)款违规转(zhuan)作银行承兑汇(hui)票(piao)业务保证(zheng)金;贷(dai)后管理未尽职,流动资金贷(dai)款和贴现资金违规转(zhuan)作保证(zheng)金循环开立银行承兑汇(hui)票(piao)及信用证(zheng);贷(dai)后管理未尽职,导致流动资金贷(dai)款未按合同约定用途使用;供应链融资业务办理不审(shen)慎的行为负有责(ze)任(ren)。国家(jia)金融监督管理总局河南监管局对二人予以警告。
赵(zhao)驰(时任(ren)建行郑州自贸(mao)区分行业务部客(ke)户经理)