中国网财(cai)经(jing)5月23日讯 日前(qian)，上海证监局公布相关行政监管措施决定显示，经(jing)查(cha)，山西三立期货经(jing)纪有限公司(si)上海分公司(si)(简称：三立期货上海分公司(si))存在，部分营销宣传用语存在误(wu)导性表述、部分无期货交易咨询业务资格的从业人员向交易者提(ti)供交易咨询建议、部分无期货交易咨询业务资格的从业人员通过互联网开展期货行情分析等(deng)信息传播活动并对部分品种走势进行分析预测的违规(gui)行为，违反了《期货公司(si)监督管理办法》(证监会令第(di)155号)第(di)五十六条的规(gui)定。

上海证监局表示，上述行为反映(ying)出三立期货上海分公司(si)风险管理不到(dao)位，内部控制存在缺陷。根据《期货公司(si)监督管理办法》第(di)一百零九条的规(gui)定，上海证监局决定对该单位采取责令改正的监督管理措施，三立期货上海分公司(si)应在收到(dao)本决定书之日起1个月内予以改正并提(ti)交书面报告。

同时，据上海证监局公布另一条行政监管措施决定，张忠山在担任三立期货上海分公司(si)负责人期间，作(zuo)为该分公司(si)负责人，未切实(shi)履(lu)行职责，对三立期货上海分公司(si)上述问题负有管理责任，违反了《期货公司(si)董事、监事和高级管理人员任职管理办法》(证监会令第(di)47号，经(jing)证监会令第(di)179号、202号修改)第(di)四条的规(gui)定。

根据《期货公司(si)董事、监事和高级管理人员任职管理办法》第(di)二条第(di)三款、第(di)四十四条第(di)一项的规(gui)定，上海证监局决定对张忠山采取出具警示函的监督管理措施。上海证监局要(yao)求，张忠山应认真(zhen)对照相关法律法规(gui)，分析公司(si)违规(gui)问题产(chan)生的原因，切实(shi)履(lu)行管理职责。