中国网财经(jing)5月23日讯(xun) 日前，上海证监局公布相关(guan)行政(zheng)监管(guan)措施决定显示，经(jing)查(cha)，山西(xi)三立期货经(jing)纪(ji)有限公司上海分公司(简称：三立期货上海分公司)存在，部分营(ying)销宣传用语(yu)存在误导性表述、部分无期货交(jiao)易咨询业务资格的从业人员向交(jiao)易者(zhe)提(ti)供交(jiao)易咨询建议、部分无期货交(jiao)易咨询业务资格的从业人员通过互(hu)联网开展期货行情(qing)分析等信息传播活动并对部分品种走势进行分析预测(ce)的违规行为，违反了《期货公司监督管(guan)理办法》(证监会令第155号)第五十六条的规定。

上海证监局表示，上述行为反映出三立期货上海分公司风险管(guan)理不(bu)到位，内部控制存在缺陷。根据《期货公司监督管(guan)理办法》第一百零九条的规定，上海证监局决定对该单位采取(qu)责(ze)令改正的监督管(guan)理措施，三立期货上海分公司应在收到本决定书之日起1个月内予以改正并提(ti)交(jiao)书面报告。

同时，据上海证监局公布另一条行政(zheng)监管(guan)措施决定，张忠山在担任(ren)三立期货上海分公司负(fu)责(ze)人期间，作为该分公司负(fu)责(ze)人，未切实履行职责(ze)，对三立期货上海分公司上述问题负(fu)有管(guan)理责(ze)任(ren)，违反了《期货公司董事、监事和高(gao)级管(guan)理人员任(ren)职管(guan)理办法》(证监会令第47号，经(jing)证监会令第179号、202号修改)第四(si)条的规定。

根据《期货公司董事、监事和高(gao)级管(guan)理人员任(ren)职管(guan)理办法》第二条第三款、第四(si)十四(si)条第一项的规定，上海证监局决定对张忠山采取(qu)出具警示函的监督管(guan)理措施。上海证监局要求，张忠山应认真对照相关(guan)法律法规，分析公司违规问题产生的原因，切实履行管(guan)理职责(ze)。