中国网财经(jing)4月18日(ri)讯 日(ri)前(qian)，中国证券投资基(ji)金业协会发布的一(yi)则(ze)纪律处分决定(ding)书显示，对(dui)北京瑞(rui)颐投资管理有限公司(以下简称“北京瑞(rui)颐”)进行公开谴责。

中国证券投资基(ji)金业协会〔2024〕69号(hao)记录处分决定(ding)书显示，北京瑞(rui)颐存在以下违(wei)规行为：

一(yi)是未按规定(ding)妥善保管材料。北京瑞(rui)颐管理的上海域满企业管理合伙企业(有限合伙)(以下简称“上海域满”)、瑞(rui)颐龙腾1号(hao)私募证券投资基(ji)金两只基(ji)金目前(qian)已清算(suan)，但投资者资产核查材料、冷(leng)静期回访材料、风险调查问卷、信息披(pi)露(lu)文件保管不当(dang)，无法向协会提(ti)供。以上行为违(wei)反了《私募投资基(ji)金募集(ji)行为管理办法》第十一(yi)条的规定(ding)。

二是未按约定(ding)进行信息披(pi)露(lu)。上海域满成立于(yu)2018年6 月4日(ri)，2018年8月8日(ri)为基(ji)金清算(suan)日(ri)。根据基(ji)金合同(tong)约定(ding)，北京瑞(rui)颐应当(dang)在重大(da)事项发生(sheng)之日(ri)起十个工作日(ri)内进行披(pi) 露(lu)，重大(da)事项包括“本合伙企业将解散或清算(suan)”。但北京瑞(rui)颐未就该事项进行披(pi)露(lu)。以上行为违(wei)反了《私募投资基(ji)金信息披(pi)露(lu)管理办法》第十八(ba)条的规定(ding)。

三是未履行投资者适当(dang)性工作。根据北京瑞(rui)颐自认(ren)，其未要求瑞(rui)颐新希(xi)望(wang)成长一(yi)号(hao)私募证券投资基(ji)金部分投资者提(ti)供资产或收入证明材料。以上行为违(wei)反了《私募投资基(ji)金募集(ji)行为管理办法》第二十七条的规定(ding)。