中国网财经4月22日讯 日前,中国证券投资基(ji)金(jin)业协会发(fa)布的一(yi)则纪律处分决定书显示,深(shen)圳市前海金(jin)聚立投资基(ji)金(jin)管理有限公司(以下简称“前海金(jin)聚立”)存在不(bu)配(pei)合自律检查的违规行为,被撤销管理人登记。
中国证券投资基(ji)金(jin)业协会〔2024〕104号记录处分决定书显示,前海金(jin)聚立存在不(bu)配(pei)合自律检查的违规行为,具(ju)体如下:
2023 年6月,协会自律检查人员与前海金(jin)聚立在协会登记的合规风(feng)控负责人蒋薇进行电话沟(gou)通,告知其协会拟对前海金(jin)聚立进行自律检查,与其确认电子邮箱地(di)址,提醒(xing)其关注接收自律检查通知等材料。电话沟(gou)通后,协会自律检查人员向相关电子邮箱多次发(fa)送核查通知及材料清单等,但未收到前海金(jin)聚立的邮件反(fan)馈。后续,协会自律检查人员再次多次拨打前海金(jin)聚立在协会登记的法定代表人姜因、合规风(feng)控负责人蒋薇的电话,均无(wu)法取得有效(xiao)联系。上述不(bu)配(pei)合协会自律检查,未及时、真实、准确、完整地(di)提供检查所需的材料及相关信息的行为违反(fan)了(le)《登记备案办(ban)法》第六十五条以及《中国证券投资基(ji)金(jin)业协会自律检查规则(试行)》第二十五条的规定。
纪律处分决定书显示,根(gen)据《基(ji)金(jin)法》《私募基(ji)金(jin)监管办(ban)法》《登记备案办(ban)法》《实施办(ban)法》等相关规定,协会决定作出以下纪律处分:撤销前海金(jin)聚立管理人登记。