2023年，全(quan)省上市公司面(mian)对复(fu)杂多变的形势，专注主业，扎实经营，工作难中求成，生产经营总体(ti)运行平稳(wen)，高质量发展的基(ji)础不断(duan)夯实，可持续发展能(neng)力不断(duan)提升。
一是上市公司基(ji)本盘地(di)位不断(duan)巩(gong)固。2023年全(quan)省新增上市公司7家(jia)，辖区(qu)上市公司达到82家(jia)，数量居全(quan)国第15位、西北第一。2023年前三季度，陕(shan)西上市公司总资产20,124.99亿元，净(jing)资产5,799.49亿元，实现营业收入5,745.16亿元，归母净(jing)利润487.18亿元，较疫(yi)情前的2019年同期分别增长106.52%、52.62%、184.55%、180.88%，整体(ti)取得恢复(fu)性增长。作为陕(shan)西省实体(ti)经济的主力军，陕(shan)西煤业、航发动力、中国西电等上市公司均(jun)为陕(shan)西能(neng)源化工及高端装备制造(zao)等主导产业的链主企业，持续加大研发投入力度，传统产业焕发新的生机。值(zhi)得注意(yi)的是，资本市场的陕(shan)西航空制造(zao)业板(ban)块实力凸(tu)显，涉及航空制造(zao)全(quan)产业链的上市公司共(gong)有15家(jia)，市值(zhi)2861.53亿元，数量和市值(zhi)位居全(quan)国第一，使得陕(shan)西省拥有全(quan)国唯一一个国家(jia)级航空制造(zao)产业集群。另外，隆基(ji)绿能(neng)自2012年上市以来成长为千亿以上市值(zhi)的全(quan)球产业龙头，成为陕(shan)西乃至全(quan)国民营上市公司跨越式发展的典型。
二是上市公司整体(ti)结构持续优化。除陕(shan)西能(neng)源外，2023年上市过会公司均(jun)为“硬科技”“三创四新”“专精特新”企业。目前，辖区(qu)具有核心(xin)竞争力和市场影响力的战略性新兴(xing)行业、国家(jia)级“专精特新”小巨人企业34家(jia)，占辖区(qu)公司总数的41.46%，辖区(qu)上市公司去年三季度平均(jun)研发投入强度达5.82%，高出全(quan)国同期平均(jun)水平3.8个百分点(dian)。近期，省政府(fu)发布了2023年度科学技术奖励决(jue)定，蓝晓科技、美畅新材获得创新驱动秦创原贡(gong)献奖，还有17家(jia)上市公司及其下(xia)属子公司获得陕(shan)西省技术发明奖、科学技术进步奖等奖项，辖区(qu)上市公司不断(duan)增长的创新投入，不断(duan)涌现的科研成果转化项目，为高质量发展积蓄动能(neng)，日益成为培育和发展新质生产力的主力军。
三是上市公司资本运作和回(hui)报投资者意(yi)识增强。2023年全(quan)省上市公司通过IPO、定向增发及发行可转债等实现直接融资297.88亿元，按可比口径同比增长44.67%，其中7家(jia)公司实现IPO融资116.59亿元，8家(jia)上市公司实现再融资181.29亿元，分别占当期融资总额的41.48%、64.5%。辖区(qu)上市公司发挥并购(gou)重组主渠道作用(yong)，节能(neng)环境深入落实绿色低碳战略要求，清理低效资产后收购(gou)控股股东垃圾焚烧(shao)板(ban)块资产，完成实施行政许可类资产重组1单(dan)，并购(gou)重组规模(mo)100.89亿元，培育新的业务增长点(dian)。目前，中航电测、烽火电子正在(zai)实施重大资产重组。另外，中国西电、西部材料分别分拆(chai)西高院上市科创板(ban)、天力复(fu)合上市北交所，实现优质资产专业化运营。上市公司回(hui)报能(neng)力显著增强，陕(shan)西上市公司近三年累计现金分红总额734.08亿元，分红融资比100.43%，其中2021年、2022年分红总额连续超过股权融资额。2023年实现现金分红总额达到337.48亿元，同比增长49.31%，再创新高。个别长年不分红的公司开展了中期分红。为稳(wen)定市场、提振投资者信心(xin)，去年还有31家(jia)公司实施或计划实施股份回(hui)购(gou)、增持，投入资金上限28.43亿元。独立董(dong)事(shi)新规实施半年来，辖区(qu)部分独立董(dong)事(shi)在(zai)年报审计、公司现金分红、督促大股东履(lu)行业绩承诺、高管聘任等方面(mian)通过发函、投出异议票等方式更加独立、更加主动地(di)发挥其专业、制衡的作用(yong)，积极(ji)履(lu)职维护中小股东利益。
四是上市公司风险防范和化解工作取得显著成效。陕(shan)西证监局(ju)持续监测、分析和预警重点(dian)上市公司风险，提高风险分类精准度，强化对风险和可疑类公司的年报监管和现场检(jian)查。2023年，累计对17家(jia)上市公司下(xia)发审计监管备忘录，开展现场审计督导20余家(jia)次，对辖区(qu)公司年报审核实现全(quan)覆盖，针对审阅发现的问题下(xia)发监管问询函、关注函22件，对5家(jia)公司开展问题导向检(jian)查、2家(jia)公司进行“双随机”检(jian)查，违法线(xian)索发现和预警能(neng)力稳(wen)步改善(shan)；坚(jian)持市场化法治化方向，推动上市公司通过破产重整、资产重组、定增及退市等途径化解风险。2023年，1家(jia)公司平稳(wen)退市，2家(jia)公司退市风险得到化解，辖区(qu)风险公司占比保(bao)持在(zai)6%的低位，上市公司重点(dian)领域风险化解取得阶段(duan)性成果。
五是上市公司违法违规“零容忍”的氛围更加浓厚。2023年，陕(shan)西证监局(ju)对财务造(zao)假、违规减持等各类违法违规行为从严从快从重处理，推动监管长牙带(dai)刺、有棱(leng)有角(jiao)，切实让制度有威慑，让违规主体(ti)有痛(tong)感。全(quan)年针对上市公司及相关主体(ti)违法违规行为，累计出具警示函31份、责令改正措施8份，对重大违规线(xian)索移送稽查立案3家(jia)次，违法行为涉及上市公司等主体(ti)24家(jia)次，控股股东、实际控制人和董(dong)监高人员62人次。全(quan)面(mian)强化财务造(zao)假案件查处力度，对2家(jia)公司涉嫌(xian)财务造(zao)假违法线(xian)索移送稽查立案；重点(dian)监管资金占用(yong)和违规担保(bao)行为，对2家(jia)公司大股东侵(qin)占上市公司利益行为采取责令改正措施，对主要责任人员依法从重追责；着力整治违规减持、短线(xian)交易等市场乱象，对2家(jia)公司大股东、高管人员违规减持行为责令改正并督促购(gou)回(hui)减持股票，对1家(jia)公司大股东违规减持移送稽查立案，对1家(jia)公司大股东超比例持股未披(pi)露(lu)行为移送稽查初步调(diao)查，对8名高管短线(xian)交易出具警示函的监管措施；从严处理概(gai)念炒作相关信息披(pi)露(lu)违规，针对1家(jia)公司互动平台(tai)相关信息发布不准确引发股价异动，快查快处并迅速平息股价异动。