中新经纬5月17日电 “85后”控制(zhi)109个账户操纵华英农业被罚没约1.66亿元。
证监会网站(zhan)截图(tu)
证监会网站(zhan)近(jin)日公布的行政处罚决定(ding)书显示，一位名叫张智的85后，通过(guo)控制(zhi)中云辉资本管理(深圳)有(you)限(xian)公司、中择资本管理(深圳)有(you)限(xian)公司、深圳中云辉尚(shang)势合众投资中心企业(有(you)限(xian)合伙)、深圳中云辉尚(shang)势共(gong)赢投资中心企业(有(you)限(xian)合伙)等企业，组织(zhi)周某1、张某、康某兵、周某2、李某雄、全某山、罗某优、俞(yu)某龙、查某等人(ren)为(wei)交易团队，于2017年4月17日至2018年1月30日期间，实际控制(zhi)蔡某清(qing)等99人(ren)名下(xia)109个证券账户(以(yi)下(xia)简称账户组)。
2017年4月17日至2018年1月30日期间，张智控制(zhi)账户组，通过(guo)集中资金优势、持股优势连(lian)续买卖(mai)，在(zai)自己实际控制(zhi)的账户之间交易等手段操纵“华英农业”，影响“华英农业”交易价格和交易量。
具体来看，集中资金优势、持股优势连(lian)续买卖(mai)方(fang)面，行政处罚决定(ding)书显示，2017年4月17日至2018年1月30日共(gong)190个交易日，账户组参与交易日170天，账户组交易量占“华英农业”当日市场成交量大于10%的有(you)69个交易日，大于20%的有(you)31个交易日，大于30%的有(you)11个交易日，于2017年5月4日达到最高的41.64%。
其中，133个交易日有(you)申报买入交易，62个交易日的买成交量市场排名第一，账户组单日买成交量占“华英农业”当日市场成交量大于10%的有(you)64个交易日，大于20%的有(you)39个交易日，大于30%的有(you)30个交易日，并于2017年10月20日达到最高的61%。账户组在(zai)152个交易日有(you)申报卖(mai)出(chu)交易，57个交易日的卖(mai)成交量市场排名第一，账户组单日卖(mai)成交量占“华英农业”当日市场成交量大于10%的有(you)57个交易日，大于20%的有(you)23个交易日，大于30%的有(you)16个交易日，并于2017年7月6日达到最高的51.41%。综上，账户组具有(you)明显的资金优势。
期间，账户组日均持有(you)“华英农业”股票46,053,424股，占流通股本比例均值10.85%，占总股本比例均值8.62%。其中，超过(guo)流通股本比例5%、10%的交易日分别为(wei)161天、134天，超过(guo)总股本5%、10%的交易日分别为(wei)159天、83天。综上，账户组具有(you)明显的持股优势。
在(zai)上述操纵期间的190个交易日中，账户组170个交易日均有(you)交易，共(gong)申报交易51322笔，其中有(you)56个交易日申报交易超过(guo)300笔，9个交易日申报交易超过(guo)1000笔，2017年12月12日达到最高2932笔。连(lian)续交易特征明显。
在(zai)自己实际控制(zhi)的账户之间交易方(fang)面，在(zai)操纵期间，账户组参与交易的170个交易日中，有(you)73个交易日存在(zai)在(zai)自己实际控制(zhi)的账户间交易(以(yi)下(xia)简称对倒)的情况，对倒量合计39672448股，对倒天数占交易天数的42.94%，对倒量占账户组买入和卖(mai)出(chu)成交量的比例分别为(wei)15.89%、16.03%。对倒量占当日市场成交量的比例有(you)9个交易日超过(guo)10%，2017年8月30日达到最高，为(wei)26.41%。
2017年4月17日至2018年1月30日期间，账户组累计买入249,610,387股，买入金额2896724153.13元；累计卖(mai)出(chu)247561687股，卖(mai)出(chu)金额3019526502.68元。期间，“华英农业”股价涨幅22.49%，所属的中小(xiao)板(ban)综指同期涨幅-2.98%，农业指数同期涨幅0.77%，个股价格与板(ban)块(kuai)综指及行业指数偏离值分别为(wei)25.47%和21.72%。
2017年4月17日至2018年1月30日期间，张智通过(guo)控制(zhi)账户组，以(yi)集中资金优势、持股优势连(lian)续买卖(mai)，在(zai)自己实际控制(zhi)的账户之间交易等手段操纵“华英农业”，影响“华英农业”交易价格和交易量，共(gong)计获(huo)利(li)132785829.05元。
证监会指出(chu)，张智的上述行为(wei)违反了2005年《证券法(fa)》第七十七条第一款(kuan)第一项“单独或者通过(guo)合谋，集中资金优势、持股优势或者利(li)用信息优势联合或者连(lian)续买卖(mai)，操纵证券交易价格或者证券交易量”、第三项“在(zai)自己实际控制(zhi)的账户之间进(jin)行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量”的规定(ding)，构成2005年《证券法(fa)》第二(er)百零(ling)三条所述操纵证券市场行为(wei)。
根据当事人(ren)违法(fa)行为(wei)的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法(fa)》第二(er)百零(ling)三条的规定(ding)，证监会决定(ding)：没收(shou)张智违法(fa)所得132785829.05元，并处以(yi)132785829.05元罚款(kuan)。
证监会15日发布的中国证监会2023年执法(fa)情况综述提到，对违规减持、操纵市场、内幕交易保持高压执法(fa)态(tai)势，积极营造公平(ping)透明可(ke)预(yu)期的交易环(huan)境(jing)。
其中提及，从严打击(ji)内外勾结操纵股价。依法(fa)严惩部(bu)分上市公司实际控制(zhi)人(ren)、董监高利(li)用资金、持股、信息等优势，以(yi)市值管理之名实施操纵市场等性质恶劣(lie)、影响极坏的违法(fa)违规行为(wei)。2023年，查办9起上市公司实际控制(zhi)人(ren)、高管与游资内外勾结操纵本公司股价案件，对劲拓股份、森源电气、新美星等案件相(xiang)关责任单位和人(ren)员分别处以(yi)6.6亿元、6.1亿元、9567万元罚没款(kuan)。