中国网财经(jing)4月23日(ri)讯(xun) 日(ri)前，上海证监局发布相关行政监管措施显示(shi)，近期，其在对华闻(wen)期货有限(xian)公司(简称：华闻(wen)期货)的核(he)查中发现，华闻(wen)期货存在不(bu)符合期货交易咨询从业条件的员工(gong)发布期货交易咨询建议(yi)，营销(xiao)留痕不(bu)完整(zheng)，对员工(gong)营销(xiao)活动合规管控(kong)不(bu)足的情况，违反了(le)《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十(shi)六(liu)条的规定。

上海证监局根据《期货公司监督管理办法》第一百零(ling)九条的规定，决定对华闻(wen)期货采取责令改正的监督管理措施。同时，上海证监局要(yao)求，华闻(wen)期货应在收到(dao)本决定书之日(ri)起1个月内(nei)予以(yi)改正并(bing)提交书面报告。

据上海证监局同时公布另一行政监管措施，孙贵银在华闻(wen)期货有限(xian)公司任职期间，存在不(bu)符合期货交易咨询从业条件但(dan)向交易者(zhe)提供期货交易咨询建议(yi)的违规事(shi)实，违反了(le)《期货公司期货交易咨询业务办法》(证监会令第70号，经(jing)证监会令第202号修改)第三条第二款，以(yi)及《期货从业人员管理办法》(证监会令第48号)第十(shi)五条第三项的规定。

上海证监局根据《期货从业人员管理办法》第二十(shi)九条的规定，决定对孙贵银采取出具警示(shi)函(han)的监督管理措施。