中国网财经5月15日讯 日前，重庆(qing)证监局公布相(xiang)关监管措施显示，五矿期货有限公司重庆(qing)营(ying)业(ye)部(简称：五矿期货重庆(qing)营(ying)业(ye)部)因未对客(ke)户异常交易行为进(jin)行监控，被重庆(qing)证监局责令整改(gai)。
经重庆(qing)证监局查明(ming)，五矿期货重庆(qing)营(ying)业(ye)部2名自(zi)然人客(ke)户接入了外(wai)部信(xin)息系统且存在异常交易行为。截至重庆(qing)证监局现(xian)场检查日，五矿期货重庆(qing)营(ying)业(ye)部未对上述2名客(ke)户的异常交易行为进(jin)行监控，未有效排查风险并采取措施进(jin)行处理，未严(yan)格(ge)执行五矿期货有限公司《外(wai)部接入信(xin)息系统管理办法》第二十五条的规定。
重庆(qing)证监局表示，上述情形反映出五矿期货重庆(qing)营(ying)业(ye)部合规风险管理不到位(wei)，内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条的规定。
依据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，重庆(qing)证监局决定对五矿期货重庆(qing)营(ying)业(ye)部采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信(xin)档案(an)。
重庆(qing)证监局强调，五矿期货重庆(qing)营(ying)业(ye)部应高度重视，认真整改(gai)，对相(xiang)关人员进(jin)行内部问(wen)责，切实提高合规风险管理水平。对于为何会出现(xian)上述违规，以及相(xiang)关整改(gai)情况，记者采访到五矿期货，截至发稿前，未收到对方回复。
一位(wei)业(ye)内专家向记者表示，异常交易行为未被及时察(cha)觉和处理，反映出营(ying)业(ye)部在人员培训和管理上可能存在不足，导致员工对合规风险认识不足。相(xiang)关事件发生(sheng)，可能对涉事期货公司品牌形象和声(sheng)誉造成负面影响(xiang)，降低投资者和客(ke)户信(xin)任度。
公开资料显示，五矿期货成立于1993年，是中国最早成立的一批期货公司之一。五矿期货是世(shi)界500强中国五矿旗下(xia)核心的期货业(ye)务(wu)平台，主要业(ye)务(wu)包括(kuo)期货经纪、期货交易咨询、资产管理业(ye)务(wu)等(deng)，并通过五矿产业(ye)金融开展基差贸易、仓单服务(wu)、合作套保、场外(wai)衍(yan)生(sheng)品业(ye)务(wu)、做市业(ye)务(wu)等(deng)风险管理业(ye)务(wu)，通过五矿金服开展境外(wai)期货经纪业(ye)务(wu)和期货投资咨询业(ye)务(wu)。
五矿期货现(xian)拥有17家期货营(ying)业(ye)部和5家分(fen)公司，另(ling)外(wai)下(xia)设五矿产业(ye)金融、五矿金服等(deng)3家子公司。
4月下(xia)旬，五矿期货母公司五矿资本(股票代码：600390.SH)2023年年报披露其相(xiang)关年度业(ye)绩显示，截至报告(gao)期末，五矿期货总资产218.94亿元，净资产41.87亿元；报告(gao)期内实现(xian)合并口径营(ying)业(ye)总收入19.56亿元，同比增长34.19%；实现(xian)净利润(run)7168.05万元，同比增长126.90%。
截至2023年报告(gao)期末，五矿期货收入结构如下(xia)：
