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未勤勉尽职履行管理人义务 北京和璞资本被处分,基金业,见闻,嘉兴
2024-06-11 10:49:23
未勤勉尽职履行管理人义务 北京和璞资本被处分,基金业,见闻,嘉兴

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中国网(wang)财经5月8日讯 日前,中国证券投资(zi)基金(jin)业协会发布的一则纪律处分决定书显示,对和璞(pu)(北京)资(zi)本管理有限公司(si)(以(yi)下简称“北京和璞(pu)”)进行警告。

中国证券投资(zi)基金(jin)业协会〔2024〕107号记录处分决定书显示,北京和璞(pu)存在未勤勉尽职履行管理人义务(wu)的违规行为:

2017年8月,“嘉兴见闻股权(quan)投资(zi)基金(jin)合伙(huo)企业(有限合伙(huo))”(以(yi)下简称“嘉兴见闻基金(jin)”)在工商登记成立;2017年 9月,“嘉兴见闻基金(jin)”的执行事务(wu)合伙(huo)人北京见闻资(zi)产(chan)管理有限公司(si)(以(yi)下简称“北京见闻”,曾用名北京启翔资(zi)产(chan)管理有限公司(si))与有限合伙(huo)人郑州国投产(chan)业发展基金(jin)(有限合伙(huo))(以(yi)下简称“郑州国投”)、北京鼎兴开翼投资(zi)管理有限公司(si)(以(yi)下简称“鼎兴开翼”)签署《协议书》,《协议书》约定鼎兴开翼每年出资(zi) 5500万元用于向(xiang)郑州国投支付其5亿元投资(zi)本金(jin)每年10%的利(li)息,并约定鼎兴开翼不因出资(zi)而享(xiang)有基金(jin)任(ren)何权(quan)益,亦不参与基金(jin)收益分配。2017年11月,“嘉兴见闻基金(jin)”在协会完成备案,北京和璞(pu)为“嘉兴见闻基金(jin)”管理人,北京见闻、郑州国投、鼎兴开翼为“嘉兴见闻基金(jin)”投资(zi)者。根据(ju)相关仲裁裁决书,“嘉兴见闻基金(jin)”分别于2017年12月、2018年2月、2018年5月向(xiang)鼎兴开翼出具《付款通知(zhi)书》,累(lei)计要求(qiu)鼎兴开翼出资(zi)5500万元;鼎兴开翼分别于2017年12月、2018年3 月向(xiang)“嘉兴见闻基金(jin)”累(lei)计实缴出资(zi)3000万元;“嘉兴见闻基金(jin)”于2017年12月、2018年3月累(lei)计向(xiang)郑州国投支付价款 2100余万元,转账凭(ping)证备注为“分红”“特殊分红”。综上所述,鼎兴开翼并非“嘉兴见闻基金(jin)”的真实投资(zi)者,其出资(zi)实际是(shi)按照(zhao)《协议书》约定用于支付郑州国投每年10%利(li)息的固定收益,但和璞(pu)资(zi)本仍(reng)将鼎兴开翼备案为

“嘉兴见闻基金(jin)”的投资(zi)者,该情形违反了《私募基金(jin)监管办法》第四条的规定。

纪律处分通知(zhi)书显示,根据(ju)《基金(jin)法》《私募基金(jin)监管办法》《实施办法》等相关规定,协会决定作出以(yi)下纪律处分:对北京和璞(pu)进行警告。

发布于:北京市
版权号:18172771662813
 
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