中新经纬5月(yue)21日电 据天津证监(jian)局网站21日消息，财达证券股份有限公司天津江都路证券营(ying)业部被责令改正，该营(ying)业部负责人王强被出具(ju)警示函。

天津证监(jian)局网站截图

天津证监(jian)局指(zhi)出，经查，财达证券天津江都路证券营(ying)业部存在在新营(ying)业场所开(kai)业前，未按规定申请换发《经营(ying)证券期(qi)货业务许(xu)可证》的问题，反映出营(ying)业部合规管理不到位。

天津证监(jian)局认为，财达证券天津江都路证券营(ying)业部的上述行为违反了《证券公司分支机构监(jian)管规定》第九条和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条的有关(guan)规定。

根据《证券公司分支机构监(jian)管规定》第十七条和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二(er)条第一款，天津证监(jian)局决定对财达证券天津江都路证券营(ying)业部采取责令改正的监(jian)督管理措(cuo)施，并记入证券期(qi)货市场诚信档案。

同时，天津证监(jian)局披露了《关(guan)于对王强采取出具(ju)警示函措(cuo)施的决定》。

天津证监(jian)局指(zhi)出，王强作为财达证券股份有限公司天津江都路证券营(ying)业部负责人，对上述违规行为负有管理责任，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条第一款。

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二(er)条第一款，天津证监(jian)局决定对王强采取出具(ju)警示函的监(jian)督管理措(cuo)施，并记入证券期(qi)货市场诚信档案。

财达证券官网显(xian)示，公司成立(li)于2002年4月(yue)25日，经营(ying)范围包括(kuo)证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐、证券自(zi)营(ying)等。

财务方(fang)面，2024年第一季度，财达证券实现营(ying)业收入4.31亿元，同比下降31.25%；归属于上市公司股东的净利润(run)1.11亿元，同比下降45.13%。