古鳌(ao)科(ke)技(300551)今日晚间公告(gao)，控(kong)股子公司东高 （广(guang)东）科(ke)技发(fa)展有限公司收到证监会广(guang)东监管局下发(fa)的《关于(yu)对东高(广(guang)东)科(ke)技发(fa)展有限公司采取责令暂(zan)停新增客户监管措施(shi)的事先告(gao)知书》，因为在责令暂(zan)停新增客户期间继续违规，责令暂(zan)停新增客户6个月。

根据《行政监管措施(shi)告(gao)知书》，证监局查(cha)明东高科(ke)技存在以下违规行为：一是被(bei)采取责令暂(zan)停新增客户措施(shi)期间存在新增客户行为，反映(ying)出公司内(nei)部控(kong)制不健全，合规管理(li)不到位。

二是业务推广(guang)及投(tou)顾服务过(guo)程中存在暗示收益的情况，向客户提供的投(tou)资(zi)建议(yi)缺乏合理(li)依据，未在中国证券业协会登记注(zhu)册为“投(tou)资(zi)顾问”的人员向客户提供投(tou)资(zi)建议(yi)，向客户提供投(tou)资(zi)建议(yi)时未告(gao)知证券投(tou)资(zi)顾问的姓名及其登记编(bian)码(ma)等内(nei)容。

三是提供证券投(tou)资(zi)顾问服务未与客户签订证券投(tou)资(zi)顾问协议(yi)。未严(yan)格评估客户风险(xian)承受能力，个别客户缺少风险(xian)测试及适当性评估结果确认书。

以上事实有东高科(ke)技的情况说明、人员名单、企业微信截图等证据证明。因此广(guang)东证监局拟责令东高科(ke)技暂(zan)停新增客户6个月，于(yu)暂(zan)停结束后完成整改并提交书面整改报告(gao)，将视情况对整改情况进行核查(cha)验收。

古鳌(ao)科(ke)技表示，东高科(ke)技被(bei)暂(zan)停6个月新增客户的监管措施(shi)，整改期间会对公司当年经营业绩造成较大的影响。该整改期间，存量客户业务不受影响。公司将根据相关事项的进展情况及时履(lu)行信息披露(lu)义务。

去年11月8日，东高科(ke)技收到证监会广(guang)东监管局下发(fa)的[2023]139号《关于(yu)对东高(广(guang)东)科(ke)技发(fa)展有限公司采取责令暂(zan)停新增客户监管措施(shi)的决定》，责令东高科(ke)技自收到决定书之日起暂(zan)停新增客户6个月。

去年东高科(ke)技营业收入4.22亿元，主要成本是员工工资(zi)和销售费用，东高科(ke)技去年支付给职工以及为职工支付的现金为2.03亿元，同比增长32.88%，2023年员工人数(shu)增长26%。销售费用中合作服务费1.35亿元，同比增长26.71%。