国投证券股份有限公司(si)（简称“国投证券”）河北分(fen)公司(si)被罚。

5月(yue)21日，河北证监局(ju)新增一份罚单。经(jing)查，因分(fen)公司(si)存(cun)在未对(dui)员工(gong)执业行为实施有效合规(gui)管理等多个问(wen)题，河北证监局(ju)对(dui)国投证券河北分(fen)公司(si)采取出具警示函行政监管措施的(de)决定。

具体而言，国投证券分(fen)公司(si)存(cun)在四个方面问(wen)题：

一、未对(dui)员工(gong)执业行为实施有效合规(gui)管理。个别员工(gong)违规(gui)委(wei)托第三方进行投资(zi)者招揽(lan)活动；部分(fen)员工(gong)销售金融(rong)产品、提(ti)供投资(zi)顾问(wen)服务未进行留痕管理；部分(fen)员工(gong)实际使用的(de)手(shou)机号码未纳入合规(gui)监测系(xi)统；投资(zi)顾问(wen)人员向投资(zi)者提(ti)供投资(zi)建议无合理依据，且未经(jing)合规(gui)人员审核。

二、投资(zi)者适当性管理不到(dao)位。向预期投资(zi)目标、投资(zi)期限、风险等级不确定的(de)普通投资(zi)者主动推介中高风险基金产品；部分(fen)公募基金产品销售过程存(cun)在误(wu)导投资(zi)者的(de)情况,且未进行风险提(ti)示。

三、对(dui)部分(fen)公募基金产品在认购(gou)期内实施特别的(de)考核激励(li)政策。

四、信息公示内容不完整。分(fen)公司(si)未在营业场所公示融(rong)资(zi)融(rong)券的(de)利率(lu)与费率(lu)。

河北证监局(ju)认为，上述行为违反了相(xiang)关规(gui)定，最(zui)终，决定对(dui)国投证券河北分(fen)公司(si)采取出具警示函的(de)行政监管措施。

“你分(fen)公司(si)应高度重视，认真学习(xi)法律法规(gui)，采取有效措施及(ji)时补救、积极整改，并(bing)自收到(dao)本(ben)决定书后(hou)于15个工(gong)作日内向我局(ju)提(ti)交书面报告(gao)。”河北证监局(ju)说道。