中国(guo)网财经5月10日讯 5月8日，上交所发布公告，因对IPO企业科利德首发上市保荐核(he)查工作履职尽责不到位，对海通证券(600837.SH)及2名保荐代表人予以通报批评。
2024年来，海通证券在(zai)业务合(he)规问题上屡踩红线。此次被通报批评前(qian)，海通证券已被证监会立案，年内投行业务已两次遭到监管点名。
此外，海通证券已连续两年净利润暴跌，2023年其净利润下滑超80%，成(cheng)为千亿市值券商中业绩降幅最显著的(de)公司。
因保荐业务履职尽责不到位被通报批评
2023年6月15日，上交所受理科利德首次公开发行股票并在(zai)科创板上市的(de)申(shen)请。后因项目撤回，上交所于今(jin)年2月终止了科利德的(de)发行上市审核(he)。
在(zai)发行上市申(shen)请过(guo)程中，发行人科利德存在(zai)科创属性指标相关(guan)信息披露不准确、研(yan)发人员数量及研(yan)发投入金额披露不准确、未充分(fen)说明成(cheng)本(ben)核(he)算的(de)准确性等违规行为，相关(guan)情况与申(shen)报文件披露不一致等情况。
上交所在(zai)发行上市审核(he)及现场督导工作中发现，海通证券作为科利德首发上市项目的(de)保荐人，存在(zai)保荐核(he)查工作履职尽责不到位的(de)问题：未充分(fen)核(he)查发行人科创属性指标相关(guan)信息；未充分(fen)核(he)查研(yan)发人员认定依据；未充分(fen)核(he)查研(yan)发投入金额的(de)准确性；未充分(fen)核(he)查成(cheng)本(ben)核(he)算的(de)准确性。
海通证券因首发上市保荐业务履职尽责不到位，分(fen)别(bie)于2023年6月15日、2024年1月29日被采取监管警示(shi)、监管谈话的(de)监管措(cuo)施，并提交了书面整改报告，但未能举(ju)一反三，未切实(shi)整改到位。上交所在(zai)科利德项目现场督导中仍发现，海通证券在(zai)保荐业务内部质量控制(zhi)方面存在(zai)质控、内核(he)意见落(luo)实(shi)不到位、质控部门现场核(he)查有效(xiao)性不足(zu)的(de)问题。
上交所在(zai)5月8日的(de)公告中指出，“海通证券在(zai)多个首发保荐业务中履职尽责明显不到位，投行质控内核(he)部门对尽职调查把关(guan)不审慎”，因此对海通证券予以通报批评。
此外，张波、周磊作为海通证券指定的(de)科利德首发上市项目的(de)保荐代表人，存在(zai)未充分(fen)核(he)查发行人科创属性指标相关(guan)信息、未充分(fen)核(he)查成(cheng)本(ben)核(he)算的(de)准确性的(de)问题，同(tong)样(yang)被上交所予以通报批评。
已多次因违规被监管警示(shi)
事实(shi)上，年初至今(jin)海通证券已经多次因合(he)规问题被监管“点名”，这或将削弱(ruo)市场对海通证券专业能力、合(he)规风(feng)控水平的(de)信任度。
2024年4月30日，因作为格力债券“21格地02”“22格地02”主承(cheng)销商和受托管理人未对相关(guan)情况分(fen)析核(he)查、尽职调查、报告不及时等，海通证券被广东(dong)证监局采取责令改正监管措(cuo)施。
4月份，因在(zai)相关(guan)主体违反限制(zhi)性规定转让中核(he)钛白(bai)2023年非公开发行股票过(guo)程中涉(she)嫌违法违规，证监会对海通证券进(jin)行立案。
1月，海通证券及相关(guan)人员因保荐不尽责、擅自改招股书等投行业务违规两次遭监管处罚，4名保代被通报批评，3名相关(guan)负责人被警示(shi)。
此前(qian)，新“国(guo)九条”的(de)颁(ban)布再次向市场强调了券商责任：进(jin)一步(bu)压实(shi)发行人第(di)一责任和中介机构“看门人”责任，建立中介机构“黑名单”制(zhi)度。坚持“申(shen)报即担责”，严查欺(qi)诈发行等违法违规问题。
数据显示(shi)，我国(guo)上市证券公司共(gong)43家(jia)，从年初至5月的(de)监管实(shi)践(jian)看，证监会及各地证监局、沪深交易所、证券业协会、全国(guo)股转公司针对上市证券公司已开出超70张罚单，其中，“内部制(zhi)度不完善”“未依法履职尽责”成(cheng)为上市证券公司被罚事由的(de)高频词(ci)汇。
2023年净利润缩水80%
不仅执业质量问题频出，海通证券业绩也出现大幅下降。2023年，海通证券实(shi)现营业收入229.53亿元，归(gui)母净利润10.08亿元，分(fen)别(bie)同(tong)比下滑11.54%、84.59%。
今(jin)年一季度，其下滑态势依旧。2024年一季度，海通证券实(shi)现营业收入47.62亿元，归(gui)母净利润9.11亿元，分(fen)别(bie)同(tong)比下滑44.11%、62.56%。
回顾海通证券的(de)发展历程，不难发现其曾经的(de)辉煌(huang)和现在(zai)的(de)困境形成(cheng)了鲜明对比。拉长时间(jian)线来看，2013-2021年，海通证券的(de)营收水平一直紧跟“券商一哥(ge)”中信证券之后，净利润排名也从未掉(diao)出前(qian)四。2021年后，海通证券连收两年下滑业绩，2023年营收仅约(yue)2021年的(de)一半多，2023年归(gui)母净利润甚至不及2021年的(de)十(shi)分(fen)之一。
从年报看，2023年海通证券多项业务收入缩水。其中，财富管理、投资银行、资产管理业务分(fen)别(bie)实(shi)现营收83.15亿元、36.31亿元和26.49亿元，同(tong)比减少(shao)12.03%、14.8%和14.16%；交易及机构业务营收为-29.24亿元，同(tong)比减少(shao)12.19亿元。五大主营业务中，仅融资租赁业务营收同(tong)比微增0.63%，为51.22亿元。
此外，拖累海通证券全年业绩的(de)原因还有境外业务。2023年，海通证券境外业务实(shi)现营收7.8亿元，同(tong)比减少(shao)70.24%，毛利率为-766.98%，同(tong)比减少(shao)621.25个百(bai)分(fen)点。