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什邡品茶快餐外卖推荐,瑞达期货将终止海南分公司 上月中旬该分公司被责令整改,管理层,客户,相关
2024-06-09 04:42:56
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中国网财经5月20日讯(xun) 日前,瑞达期货(证券代码:002961.SZ)发布相关公告表示,根(gen)据公司(si)经营发展的实际情况,经董(dong)事会审慎(shen)考虑,同意终止海南分公司(si),并授权公司(si)管理层决定本(ben)次终止期货分公司(si)的具体方案(an),依照中国证券监督管理委员会相关规定递(di)交终止海南分公司(si)的备案(an)材料,办理相关手续(xu)。

上月中旬,海南证监局发布相关行政监管措(cuo)施显示,经查,瑞达期货海南分公司(si)存在以下问题:一是客户信息管理不当。二是互联网业务管控不到位,对(dui)客户反映的情况未进行核实处(chu)理和报(bao)告,互联网渠道客户信息管理机制缺失。三是营销人员管理和考核机制缺失,人员招(zhao)聘、员工(gong)档案(an)审查和管理、岗位分工(gong)、营销人员客户归属分配和薪酬计算混乱,廉洁从业管理不足。四是适当性管理落实不到位,风险测评环节未全面考虑客户信息并审慎(shen)评估(gu)其风险承受能力,未关注客户短期内提升风险等级且前后问卷(juan)中关键信息不一致的情况。

据相关行政监管措(cuo)施,上述行为违反了(le)《期货公司(si)监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条(tiao)、第五十七条(tiao)、第六十条(tiao)第二款(kuan),《证券期货经营机构及其工(gong)作人员廉洁从业规定》(证监会令第202号)第七条(tiao)、第八条(tiao)的规定。根(gen)据《期货公司(si)监督管理办法》第一百零九条(tiao)、《证券期货经营机构及其工(gong)作人员廉洁从业规定》第十八条(tiao)的规定,海南证监局决定对(dui)瑞达期货海南分公司(si)采取责令改正的监管措(cuo)施,并记入(ru)资本(ben)市(shi)场诚信档案(an)数据库。

当时,海南证监局要求,瑞达期货海南分公司(si)应(ying)采取切(qie)实有(you)效的措(cuo)施,对(dui)上述问题进行整改,并在收到本(ben)决定书之日起30日内向海南证监局提交书面整改报(bao)告。

资料显示,瑞达期货创建于1993年,目前在全国设立40多家分支机构,覆盖全国主要经济地(di)区,是国内大型全牌照期货公司(si)。瑞达期货经营范围涉及金融期货经纪、商品(pin)期货经纪、期货投资咨询、资产管理业务;并通过全资子(zi)公司(si)瑞达新控开展风险管理业务;瑞达国际金融股份有(you)限公司(si)倾(qing)全力为个人及企业机构客户提供完善及可靠的境外风险管理服务、交易通道服务、资产管理业务;瑞达基金开展公开募集证券投资基金管理、基金销售业务;瑞达瑞控开展金融科技业务。

发布于:北京(jing)市(shi)
版权号:18172771662813
 
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