中国网财经(jing)4月12日讯 为深入贯彻落实中央金(jin)融工作会议以(yi)及(ji)国务院(yuan)印发(fa)的《关于加强监管防范风险推动资(zi)本市场高质(zhi)量发(fa)展的若干意见》(以(yi)下简称《若干意见》)精神，推动资(zi)本市场“1+N”政(zheng)策体系形成和落地实施，证(zheng)监会制定并陆续(xu)出台相关配套政(zheng)策文件(jian)和制度规则(ze)，就涉及(ji)发(fa)行监管、上市公(gong)司监管、证(zheng)券公(gong)司监管、交易监管等方面的6项规则(ze)草案公(gong)开征求(qiu)意见。
发(fa)行监管方面，包括(kuo)两项规则(ze)修订。一是修订《科创属性(xing)评价指引(试行)》。为落实《若干意见》关于严把发(fa)行上市准入关、完善科创板科创属性(xing)评价标准等要求(qiu)，对申报科创板企业的研发(fa)投入金(jin)额(e)、发(fa)明专利数量以(yi)及(ji)营业收入增长率设置更高标准，强化(hua)衡量科研投入、科研成果和成长性(xing)等指标要求(qiu)，进一步引导中介机构提高申报企业质(zhi)量，凸显科创板“硬科技”特色。二是修订《中国证(zheng)监会随(sui)机抽(chou)查事项清单(dan)》。为落实《若干意见》关于扩大对在审企业及(ji)相关中介机构现(xian)场检查覆盖面等要求(qiu)，将(jiang)首发(fa)企业随(sui)机抽(chou)取检查的比例由5%大幅提升至20%，并相应(ying)提高问(wen)题导向现(xian)场检查和交易所现(xian)场督导的比例，调整后，现(xian)场检查和督导整体比例将(jiang)不低于三分之一。
上市公(gong)司监管方面，包括(kuo)一项规则(ze)制定、一项规则(ze)修订。一是制定《上市公(gong)司股东减持股份管理办法》。将(jiang)原有的《上市公(gong)司股东、董监高减持股份的若干规定》上升为《上市公(gong)司股东减持股份管理办法》，以(yi)证(zheng)监会规章的形式发(fa)布。内容上，保持原减持规定基本框架不变，同时结合各方面关注重点，在严格规范大股东减持、有效防范绕道减持、细化(hua)违规责任条款、强化(hua)关键主(zhu)体义务等方面做了针对性(xing)完善。二是修订《上市公(gong)司董事、监事和高级管理人员所持本公(gong)司股份及(ji)其变动管理规则(ze)》。吸收整合原减持规定中有关规范董监高减持股份的要求(qiu)，进一步明确规定离婚分割股票后各方共同遵守原有减持限制。
证(zheng)券公(gong)司监管方面，主(zhu)要是修订《关于加强上市证(zheng)券公(gong)司监管的规定》，旨在通过加强监管，发(fa)挥(hui)上市证(zheng)券公(gong)司推动行业高质(zhi)量发(fa)展的引领示范作用。重点包括(kuo)：督促公(gong)司端正经(jing)营理念，把功能性(xing)放在首要位置，聚焦服务实体经(jing)济和居民(min)财富管理等主(zhu)责主(zhu)业；发(fa)挥(hui)现(xian)代(dai)企业治理的有效性(xing)，强化(hua)内部制衡，完善人员管理，优化(hua)激励约束，加强对境内外子公(gong)司的管控；落实全面风险管理和全员合规要求(qiu)，强化(hua)风控指标信(xin)息披露；合理审慎(shen)开展融资(zi)，提高资(zi)金(jin)运用效率，提升投资(zi)者回报。
交易监管方面，制定《证(zheng)券市场程序化(hua)交易管理规定(试行)》。一是明确程序化(hua)交易的定义和总体要求(qiu)。二是明确报告要求(qiu)。三是明确交易监测和风险防控要求(qiu)。四是加强信(xin)息系统管理。五是加强高频交易监管。六是明确监督管理安(an)排。七是明确北向程序化(hua)交易按照内外资(zi)一致的原则(ze)，纳(na)入报告管理，执(zhi)行交易监控标准，其他管理事项参照适用本规定。
此外，沪深北证(zheng)券交易所同步就《股票发(fa)行上市审核规则(ze)》《股票上市规则(ze)》等19项具体业务规则(ze)向社会公(gong)开征求(qiu)意见，涉及(ji)提高上市条件(jian)、规范减持、严格退市标准等方面。