6月1日(ri),澎湃新闻记者获悉(xi),上交(jiao)所近(jin)日(ri)下发了(le)《发行上市审核动态2024年第3期(总(zong)第22期)》 。自律监管实施概况显示(shi),3-4月,上交(jiao)所针对3家IPO申报项目中发行人信息披露问题及中介机构执业问题,采取纪律处分(fen)2次(暂不接受文件(jian)1次、通报批评1次),监管措施9次(监管警示(shi)2次、口头警示(shi)7次),涉及3家发行人及6名相关责任人,4家保荐(jian)机构、 2家会计师(shi)事务所、1 家律师(shi)事务所及14名相关签字人员。
现(xian)场督导方(fang)面(mian),3-4月,上交(jiao)所共对3家科创板(ban)、1家主板(ban)首发项目的保荐(jian)业务启动问题导向现(xian)场督导。
发行承(cheng)销监管方(fang)面(mian),3-4月,上交(jiao)所针对新股(gu)定价(jia)相关事宜,发送风险提示(shi)函3份。针对网下投资(zi)者专项检查中,报价(jia)不规(gui)范、不专业等问题, 共采取书面(mian)警示(shi)2次,发送监管工作函5份。(澎湃新闻记者 戚夜云)