中国网财经7月4日讯 据深交(jiao)所(suo)官方网站，昨日，深交(jiao)所(suo)对(dui)中信(xin)建投发出(chu)监管函。

深交(jiao)所(suo)在监管函中表示，根据山东证(zheng)监局《行政监管措施决定书(shu)》查明(ming)的事实，中信(xin)建投作为云鼎科(ke)技2022年非公开发行股票项目保荐机构(gou)，存在以下违规行为：

2022年9月8日,云鼎科(ke)技通过非公开发行股票募集资金8.68亿元。2022年10月28日，募集资金由募集资金专户转出(chu)，用于补充流动(dong)资金和偿(chang)还债务，云鼎科(ke)技存在相关(guan)制度不健全(quan)、使用不规范的情形(xing)。

中信(xin)建投作为该项目的保荐机构(gou)，未能勤勉尽责(ze)，未能持续督导上市(shi)公司(si)完善制度、采(cai)取(qu)措施规范募集资金补充流动(dong)资金和偿(chang)还债务，故深交(jiao)所(suo)决定对(dui)中信(xin)建投采(cai)取(qu)书(shu)面警示的自律监管措施。

深交(jiao)所(suo)称，中信(xin)建投应当高度重视、引以为戒，针对(dui)违规问题(ti)采(cai)取(qu)有效措施进行整改，勤勉尽责(ze)、恪尽职守(shou)，切实履行保荐机构(gou)“看门人”职责(ze)。