中国网财经5月10日(ri)讯 5月8日(ri)，上(shang)交所发布公告，因(yin)对(dui)IPO企业科利德首发上(shang)市保(bao)荐核查工作履(lu)职尽责(ze)不到位，对(dui)海通证券(600837.SH)及2名保(bao)荐代(dai)表人予以通报批评。
2024年来，海通证券在(zai)业务合(he)规问题(ti)上(shang)屡踩红线。此次被通报批评前，海通证券已被证监会立案，年内投行业务已两次遭到监管点名。
此外，海通证券已连续两年净利润暴跌，2023年其净利润下滑(hua)超80%，成为千亿市值券商中业绩降幅最显(xian)著的公司(si)。
因(yin)保(bao)荐业务履(lu)职尽责(ze)不到位被通报批评
2023年6月15日(ri)，上(shang)交所受理科利德首次公开发行股(gu)票并在(zai)科创板上(shang)市的申请(qing)。后因(yin)项目(mu)撤回，上(shang)交所于(yu)今(jin)年2月终止了科利德的发行上(shang)市审核。
在(zai)发行上(shang)市申请(qing)过程中，发行人科利德存在(zai)科创属(shu)性指(zhi)标相关信(xin)息披露不准确、研发人员数量及研发投入金额(e)披露不准确、未(wei)充(chong)分说明成本核算的准确性等违规行为，相关情况与申报文件披露不一致等情况。
上(shang)交所在(zai)发行上(shang)市审核及现场督导工作中发现，海通证券作为科利德首发上(shang)市项目(mu)的保(bao)荐人，存在(zai)保(bao)荐核查工作履(lu)职尽责(ze)不到位的问题(ti)：未(wei)充(chong)分核查发行人科创属(shu)性指(zhi)标相关信(xin)息；未(wei)充(chong)分核查研发人员认定依据；未(wei)充(chong)分核查研发投入金额(e)的准确性；未(wei)充(chong)分核查成本核算的准确性。
海通证券因(yin)首发上(shang)市保(bao)荐业务履(lu)职尽责(ze)不到位，分别于(yu)2023年6月15日(ri)、2024年1月29日(ri)被采取监管警示、监管谈话(hua)的监管措施，并提交了书面整改(gai)报告，但未(wei)能(neng)举一反三，未(wei)切实整改(gai)到位。上(shang)交所在(zai)科利德项目(mu)现场督导中仍发现，海通证券在(zai)保(bao)荐业务内部质量控制方面存在(zai)质控、内核意见落(luo)实不到位、质控部门现场核查有效性不足的问题(ti)。
上(shang)交所在(zai)5月8日(ri)的公告中指(zhi)出，“海通证券在(zai)多(duo)个首发保(bao)荐业务中履(lu)职尽责(ze)明显(xian)不到位，投行质控内核部门对(dui)尽职调(diao)查把关不审慎”，因(yin)此对(dui)海通证券予以通报批评。
此外，张(zhang)波、周磊作为海通证券指(zhi)定的科利德首发上(shang)市项目(mu)的保(bao)荐代(dai)表人，存在(zai)未(wei)充(chong)分核查发行人科创属(shu)性指(zhi)标相关信(xin)息、未(wei)充(chong)分核查成本核算的准确性的问题(ti)，同样被上(shang)交所予以通报批评。
已多(duo)次因(yin)违规被监管警示
事(shi)实上(shang)，年初至(zhi)今(jin)海通证券已经多(duo)次因(yin)合(he)规问题(ti)被监管“点名”，这或将削弱市场对(dui)海通证券专(zhuan)业能(neng)力、合(he)规风控水平的信(xin)任度。
2024年4月30日(ri)，因(yin)作为格力债券“21格地02”“22格地02”主承销商和受托管理人未(wei)对(dui)相关情况分析核查、尽职调(diao)查、报告不及时等，海通证券被广东证监局采取责(ze)令改(gai)正监管措施。
4月份(fen)，因(yin)在(zai)相关主体违反限制性规定转(zhuan)让中核钛白2023年非公开发行股(gu)票过程中涉(she)嫌违法违规，证监会对(dui)海通证券进行立案。
1月，海通证券及相关人员因(yin)保(bao)荐不尽责(ze)、擅自(zi)改(gai)招股(gu)书等投行业务违规两次遭监管处罚(fa)，4名保(bao)代(dai)被通报批评，3名相关负责(ze)人被警示。
此前，新“国九条”的颁布再次向市场强(qiang)调(diao)了券商责(ze)任：进一步压实发行人第一责(ze)任和中介机构“看门人”责(ze)任，建立中介机构“黑名单”制度。坚持“申报即担(dan)责(ze)”，严查欺诈(zha)发行等违法违规问题(ti)。
数据显(xian)示，我(wo)国上(shang)市证券公司(si)共43家，从(cong)年初至(zhi)5月的监管实践看，证监会及各地证监局、沪深交易所、证券业协会、全国股(gu)转(zhuan)公司(si)针对(dui)上(shang)市证券公司(si)已开出超70张(zhang)罚(fa)单，其中，“内部制度不完善”“未(wei)依法履(lu)职尽责(ze)”成为上(shang)市证券公司(si)被罚(fa)事(shi)由的高频词汇。
2023年净利润缩水80%
不仅执业质量问题(ti)频出，海通证券业绩也出现大幅下降。2023年，海通证券实现营业收入229.53亿元，归母净利润10.08亿元，分别同比下滑(hua)11.54%、84.59%。
今(jin)年一季(ji)度，其下滑(hua)态势依旧。2024年一季(ji)度，海通证券实现营业收入47.62亿元，归母净利润9.11亿元，分别同比下滑(hua)44.11%、62.56%。
回顾海通证券的发展历程，不难发现其曾经的辉(hui)煌(huang)和现在(zai)的困境形成了鲜明对(dui)比。拉长(chang)时间线来看，2013-2021年，海通证券的营收水平一直紧(jin)跟“券商一哥”中信(xin)证券之后，净利润排名也从(cong)未(wei)掉出前四。2021年后，海通证券连收两年下滑(hua)业绩，2023年营收仅约2021年的一半多(duo)，2023年归母净利润甚至(zhi)不及2021年的十(shi)分之一。
从(cong)年报看，2023年海通证券多(duo)项业务收入缩水。其中，财富(fu)管理、投资银行、资产管理业务分别实现营收83.15亿元、36.31亿元和26.49亿元，同比减少12.03%、14.8%和14.16%；交易及机构业务营收为-29.24亿元，同比减少12.19亿元。五大主营业务中，仅融资租赁业务营收同比微增0.63%，为51.22亿元。
此外，拖累海通证券全年业绩的原因(yin)还有境外业务。2023年，海通证券境外业务实现营收7.8亿元，同比减少70.24%，毛利率为-766.98%，同比减少621.25个百分点。