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界(jie)面新闻记者 |慕泽
界(jie)面新闻记者 |慕泽
被(bei)注销的私募很(hen)多(duo)，像黑(hei)岩资本这样被(bei)注销以后(hou)发文怒怼“举报人”的情况却很(hen)罕见。
5月(yue)31日下午，黑(hei)岩资本发布《关于(yu)我司基金(jin)管理人登(deng)记资格被(bei)中国基金(jin)业协会注销的情况通告》，文中先是表示(shi)，公司2024年(nian)4月(yue)25日接到中基协注销其(qi)基金(jin)管理人登(deng)记资格的通知。这一通知意味着公司将无法开展(zhan)新增业务，对于(yu)已(yi)经(jing)备案的存(cun)续基金(jin)没有任何影响。请投资人知悉。
随后(hou)黑(hei)岩资本在文中直言：“在此，对于(yu)自2019年(nian)来一直在‘举报、投诉’我司的‘侠客’投资人们，我司郑重的说一声感谢。由于(yu)你们的不(bu)断的努力，终于(yu)使得我司失(shi)去了基金(jin)管理人资格。自古以来，华(hua)夏(xia)文明中有江湖三大仇——杀父母(mu)、夺妻(qi)儿、砸饭碗。”
同日晚间，黑(hei)岩资本再度发文《铭记曾经(jing)那段最好的岁月(yue)》，文中强调“我司只是不(bu)能新发基金(jin)了，存(cun)续的基金(jin)业务一如往(wang)常。请投资人无需担忧。”
公开资料显示(shi)，黑(hei)岩资本成立于(yu)2014年(nian)，公司管理团队曾成功运作10余家A股、港股上(shang)市公司，累计管理基金(jin)25支，目前已(yi)实现3支成功清算，已(yi)退出基金(jin)内部IRR为14%/年(nian)。中国证券投资基金(jin)业协会数据（以下简称(cheng)为“中基协”）则显示(shi)，截至注销时，黑(hei)岩资本旗下有2只产品已(yi)经(jing)完成清算，24只产品仍未在系统提交(jiao)清算。
黑(hei)岩资本到底是为什么被(bei)注销的？
中基协数据显示(shi)，黑(hei)岩资本确切的注销时间为2024年(nian)4月(yue)26日，注销原因显示(shi)为：异常经(jing)营，根据2024年(nian)4月(yue)26日协会发布的《关于(yu)注销杭(hang)州嵩乾(qian)资产管理有限公司等6家不(bu)能持续符合管理人登(deng)记要求的私募基金(jin)管理人登(deng)记的公告》，注销登(deng)记。
而中基协在2024年(nian)4月(yue)26日发布的相关公告中则表示(shi)，2018年(nian)3月(yue)27日，中基协发布《关于(yu)私募基金(jin)管理人在异常经(jing)营情形(xing)下提交(jiao)专项(xiang)法律意见书的公告》（以下简称(cheng)《公告》）。根据《公告》相关规定，6家机构不(bu)能持续符合管理人登(deng)记要求，其(qi)中便包(bao)括了黑(hei)岩资本。
界(jie)面新闻进一步翻阅上(shang)述《公告》发现，其(qi)中明确规定，私募基金(jin)管理人及(ji)其(qi)法定代(dai)表人、高(gao)级管理人员(yuan)、实际控制人或主要出资人出现以下情形(xing)，可能影响私募基金(jin)管理人持续符合登(deng)记规定时，应当向中基协提交(jiao)专项(xiang)法律意见书：
（一）被(bei)公安、检察、监察机关立案调查的；
（二）被(bei)行政机关列为严重失(shi)信人，以及(ji)被(bei)人民(min)法院列为失(shi)信被(bei)执行人的；
（三）被(bei)证券监管部门给予行政处罚或被(bei)交(jiao)易所(suo)等自律组织给予自律处分，情节严重的；
（四）拒绝、阻(zu)碍监管人员(yuan)或者自律管理人员(yuan)依法行使监督检查、调查职权或者自律检查权的；
（五）因严重违(wei)法违(wei)规行为，证券监管部门向协会建议采取自律管理措施的；
（六）多(duo)次受到投资者实名投诉，涉嫌违(wei)反法律法规、自律规则，侵(qin)害投资者合法权益，未能向协会和投资者合理解释被(bei)投诉事项(xiang)的；
（七）经(jing)营过程中出现《私募基金(jin)登(deng)记备案问答十四》规定的不(bu)予登(deng)记情形(xing)的；
（八(ba)）其(qi)他严重违(wei)反法律法规和《私募基金(jin)管理人内部控制指(zhi)引》等自律规则的相关规定，经(jing)营管理失(shi)控，出现重大风(feng)险，损害投资者利益的。
结合黑(hei)岩资本发布的情况通报中出现“举报、投诉”等用词来看，其(qi)注销原因或与上(shang)述《公告》中提到的第六种情形(xing)有所(suo)关联。
而在中基协2018年(nian)3月(yue)27日同时发布的《中国证券投资基金(jin)业协会关于(yu)进一步加强私募基金(jin)行业自律管理的决(jue)定》中也明确表示(shi)，对于(yu)已(yi)经(jing)被(bei)司法机关、监管部门调查认定不(bu)再符合登(deng)记规定的私募基金(jin)管理人，协会直接根据调查认定结果对其(qi)予以公告注销。对于(yu)出现异常经(jing)营情形(xing)，且未能主动消除不(bu)良影响的非会员(yuan)私募基金(jin)管理人，协会将要求其(qi)自行聘请律师事务所(suo)提交(jiao)法律意见书，说明是否符合登(deng)记规定。对于(yu)未能提交(jiao)法律意见书或者法律意见书认定其(qi)不(bu)再符合登(deng)记的私募基金(jin)管理人，协会将公告予以注销。
事实上(shang)，近年(nian)来随着行业不(bu)断向着规范化(hua)方向发展(zhan)，私募基金(jin)管理人被(bei)注销的情况早已(yi)屡见不(bu)鲜。
中基协数据显示(shi)，自2015年(nian)4月(yue)以来已(yi)经(jing)有2.2万余家私募基金(jin)管理人被(bei)注销，其(qi)中今年(nian)以来已(yi)经(jing)有822家私募基金(jin)管理人被(bei)注销，从注销类型上(shang)看，有500家为协会注销，206家为主动注销，106家为12个月(yue)无在管注销，10家为依公告注销。
有业内人士表示(shi)，近年(nian)来不(bu)合规的私募被(bei)注销已(yi)经(jing)是常态化(hua)的情况，被(bei)注销的私募一般也都(dou)有自己的问题，对于(yu)私募管理人来说需要不(bu)断提高(gao)合规意识，努力查漏补缺，避(bi)免因为违(wei)规被(bei)注销，而投资者面对被(bei)注销或者出现异常情况的私募则要多(duo)一分警惕。