中国网财(cai)经6月7日讯 日前，中国证券投资基金业协(xie)会发布的一则纪律处分决定书显示，对宁(ning)波镇海遂(sui)真投资管理有限公司(以下(xia)简称“宁(ning)波镇海”)进行公开谴(qian)责。

中国证券投资基金业协(xie)会〔2024〕183号记录(lu)处分决定书显示宁(ning)波镇海存在以下(xia)违规(gui)行为：

一是未及时申请私募基金产品备案。根据宁(ning)波镇海的说明，2019年11月，宁(ning)波镇海设立南通遂(sui)真聚(ju)和股权投资合(he)伙(huo)企业(有限合(he)伙(huo))(以下(xia)简称“南通遂(sui)真”)，同年12月募集完成(cheng)，对外投向华院数据技术(shu)(上海)有限公司[现更名为华院计算技术(shu)(上海)股份有限公司]。直至2021年8月，宁(ning)波镇海才对南通遂(sui)真提交了备案申请。截至检查日，相关备案申请处于补正状态。以上行为违反了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》(以下(xia)简称《登记备案办法(试行)》)第十一条的规(gui)定。

二是未及时向协(xie)会报告重大事项。2021年8月，宁(ning)波镇海股东会决议免除时永飞执(zhi)行董事职务并(bing)变更法定代表人，时永飞因不认可(ke)决议效力，继而向法院起诉、登报挂失公司签(qian)章及营业执(zhi)照等，宁(ning)波镇海无法正常运作。2021年11月，宁(ning)波镇海召开临时股东会任(ren)命王渊担任(ren)宁(ning)波镇海法定代表人。在此(ci)内部管理失控期间，宁(ning)波镇海未及时向协(xie)会提交 2021及2022年度经审计的财(cai)务报告、法定代表人变更情况等，未向个别投资者披(pi)露2019年以来的部分基金产品运作情况，也未向协(xie)会报告上述经营管理异常、失控的情况。截至2023年8月，宁(ning)波镇海已(yi)向协(xie)会补充提交了上述事项，并(bing)为全部投资者开通了查询(xun)账(zhang)户。以上行为违反了《登记备案办法(试行)》第二十一条、第二十二条及《私募投资基金信(xin)息披(pi)露管理办法》第十七条的规(gui)定。