7月5日，因私募资产管理业务违规，国信(xin)证(zheng)券遭深圳证(zheng)监局(ju)采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案措施的(de)决定(ding)。
事实(shi)上，这已是国信(xin)证(zheng)券今年(nian)以来第(di)4次遭罚。此前，国信(xin)证(zheng)券连续3次收到警示函，事涉保荐的(de)企业上市当年(nian)即亏损、持续督导违规、合规内控等问题。
私募资产管理业务开展中存在问题
7月5日，深圳证(zheng)监局(ju)披露了关于对国信(xin)证(zheng)券采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案措施的(de)决定(ding)。
经查，国信(xin)证(zheng)券在私募资产管理业务开展中存在以下问题：一是部分产品具有通道业务特征，主动管理不足；二是资管新规整改不实(shi)，存在规模较(jiao)大的(de)资产管理计划(hua)实(shi)质仍(reng)为(wei)非净值化通道类产品；三是个别产品为(wei)其他金融机构违规运作(zuo)资金池类理财业务提供(gong)便利(li)；四是存在产品投资限额授权不审慎、债券评(ping)级方法客观(guan)性不足、投资者适当性管理不足等问题。
此次处罚结果较(jiao)重，涉及到部分业务暂停新增。深圳证(zheng)监局(ju)表示，根据相关规定(ding)，决定(ding)对国信(xin)证(zheng)券采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案3个月（为(wei)接(jie)续存量产品所投资的(de)未到期资产而新发行的(de)产品除外(wai)，但不得新增投资）的(de)行政监管措施，暂停期间自2024年(nian)7月6日至(zhi)10月5日。
此前连收3张(zhang)警示函
而在此前的(de)5月份，国信(xin)证(zheng)券两次遭警示，原因分别涉及保荐的(de)企业上市当年(nian)即亏损、持续督导违规等。
具体来说，5月10日，浙江证(zheng)监局(ju)披露，在日常监管中发现(xian)，国信(xin)证(zheng)券、刘洪志、朱星晨保荐的(de)利(li)尔达科技(ji)集团股份有限公司(si)（以下简称利(li)尔达）于2023年(nian)2月17日在北交所上市，根据利(li)尔达2024年(nian)4月26日披露的(de)《2023年(nian)年(nian)度报(bao)告》，利(li)尔达2023年(nian)归属于上市公司(si)股东的(de)扣除非经常性损益(yi)后的(de)净利(li)润为(wei)-1,831.71万元，上市当年(nian)即亏损，且该项目选(xuan)取的(de)上市标准含净利(li)润标准。
根据相关规定(ding)，浙江证(zheng)监局(ju)决定(ding)对他们分别采取出具警示函的(de)监督管理措施，并记入证(zheng)券期货市场诚(cheng)信(xin)档案。
5月6日，广东证(zheng)监局(ju)也(ye)披露，经查，国信(xin)证(zheng)券作(zuo)为(wei)广东奥普特科技(ji)股份有限公司(si)（以下简称奥普特）首发上市保荐机构，在持续督导过程中存在两大违规情形：一是未及时督促奥普特履(lu)行募投计划(hua)变(bian)更审议(yi)及披露程序。该司(si)在持续督导期间，未能勤勉尽责，未及时发现(xian)奥普特存在超募投计划(hua)发放员工薪酬的(de)情况，也(ye)未按要求(qiu)督促奥普特履(lu)行审议(yi)和披露程序。
二是未纠正奥普特使用其他募集专户发放薪酬问题。该司(si)未能持续关注(zhu)奥普特募集资金的(de)存储使用情况，未及时发现(xian)奥普特使用营销中心(xin)募投资金向其他项目支(zhi)付员工薪酬的(de)问题，在发现(xian)该问题后也(ye)未要求(qiu)奥普特及时整改。根据相关规定(ding)，广东证(zheng)监局(ju)决定(ding)对国信(xin)证(zheng)券采取出具警示函的(de)行政监管措施。
稍(shao)早(zao)之前，国信(xin)证(zheng)券也(ye)因合规内控出现(xian)三大问题而遭警示。
4月19日，深圳证(zheng)监局(ju)披露了对国信(xin)证(zheng)券采取出具警示函措施的(de)决定(ding)。经查，国信(xin)证(zheng)券合规内控存在以下问题：一是股票质押式回购业务个别标的(de)黑(hei)名(ming)单(dan)管理不到位、个别标的(de)尽职调查不充分、在业务融入方出现(xian)风险后仍(reng)多(duo)次有条件延期造成大额损失。
二是纾困产品管理不足，部分纾困资管产品投向纾困用途(tu)的(de)资金未达到规定(ding)比例。
三是私募子公司(si)管理不到位，个别产品未经备案开展业务、个别基金部分投资款被(bei)合作(zuo)方挪用；四是存在为(wei)金融机构及其管理产品规避监管提供(gong)便利(li)、为(wei)未备案的(de)私募产品提供(gong)外(wai)包服务、信(xin)息隔离墙制度执行不到位等问题。
采写：南都湾财社 记者王玉凤