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本公司董事会及全体董事保证本公告内容不(bu)存在(zai)任何虚(xu)假记载、误导性陈述或者(zhe)重大遗(yi)漏，并对其内容的(de)真实性、准确性和(he)完整性依法承担法律责任。
重要(yao)内容提(ti)示：
● 本次股票上(shang)市类型为首发股份；股票认购方式为网下，上(shang)市股数为243,745,175股。
本次股票上(shang)市流通总数为243,745,175股。
● 本次股票上(shang)市流通日期为2024年7月22日。
一、本次限售股上(shang)市类型
根据中国(guo)证券监督管理委员会《关于核准咸亨国(guo)际科(ke)技股份有(you)限公司首次公开发行(xing)股票的(de)批复》（证监许可〔2021〕1776号）核准，并经(jing)上(shang)海证券交易所同意，咸亨国(guo)际科(ke)技股份有(you)限公司（以下简(jian)称“公司”）首次向社会公开发行(xing)人民币普(pu)通股（A股）股票4,001万股，并于2021年7月20日在(zai)上(shang)海证券交易所挂牌上(shang)市。公司首次公开发行(xing)A股前(qian)总股本为36,000万股，首次公开发行(xing)A股后总股本为40,001万股，其中有(you)限售条(tiao)件流通股36,000万股，占(zhan)公司总股本的(de)90%，无限售条(tiao)件流通股4,001万股，占(zhan)公司总股本的(de)10%。
本次上(shang)市流通的(de)限售股为公司首次公开发行(xing)的(de)部分限售股份，限售股股东共(gong)计7名，分别为杭州兴润投资有(you)限公司、杭州咸宁投资合伙企(qi)业（有(you)限合伙）、杭州万宁投资合伙企(qi)业（有(you)限合伙）、杭州弘宁投资合伙企(qi)业（有(you)限合伙）、杭州德宁投资合伙企(qi)业（有(you)限合伙）、杭州易宁投资合伙企(qi)业（有(you)限合伙）、王来兴。上(shang)述7名股东所持有(you)的(de)首次公开发行(xing)限售股共(gong)计243,745,175股，占(zhan)公司总股本的(de)59.25%。上(shang)述股东的(de)股份锁定期为自(zi)公司股票上(shang)市之日起36个月，该部分有(you)限售条(tiao)件流通股将于2024年7月22日起上(shang)市流通。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
2022年10月18日，公司召开第二届董事会第二十(shi)二次会议(yi)和(he)第二届监事会第十(shi)五次会议(yi)，审议(yi)通过《关于向激励对象首次授予限制性股票的(de)议(yi)案》，同意确定以2022年10月18日为首次授予日，以7.02元/股向符(fu)合条(tiao)件的(de)81名激励对象授予1,063.00万股限制性股票。本次激励计划首次授予的(de)1,063.00万股限制性股票已于2022年11月24日在(zai)中国(guo)证券登(deng)记结算有(you)限责任公司上(shang)海分公司完成登(deng)记。本激励计划首次授予登(deng)记完成后，公司股份总数由400,010,000股增加至410,640,000股。
2023年7月20日，公司召开第二届董事会第二十(shi)六次会议(yi)和(he)第二届监事会第十(shi)九次会议(yi)，审议(yi)通过《关于向2022年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的(de)议(yi)案》，同意确定以2023年7月20日为预留授予日，以6.67元/股（调整后）向符(fu)合条(tiao)件的(de)26名激励对象授予137.00万股限制性股票。本次授予的(de)137.00万股限制性股票已于2023年10月9日在(zai)中国(guo)证券登(deng)记结算有(you)限责任公司上(shang)海分公司完成登(deng)记。本次限制性股票授予登(deng)记完成后，公司股份总数由410,640,000股增加至412,010,000股。
2023年11月15日，公司召开第三届董事会第三次会议(yi)和(he)第三届监事会第三次会议(yi)，审议(yi)通过《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未(wei)解(jie)除限售的(de)限制性股票及调整回购价格的(de)议(yi)案》，根据公司2022年限制性股票激励计划的(de)相关规定，首次授予部分中有(you)1名激励对象已离职，同时有(you)17名激励对象2022年个人层面绩效考核或所在(zai)子公司层面业绩考核未(wei)达标(biao)，不(bu)满(man)足当期限制性股票全部解(jie)除限售的(de)条(tiao)件，公司回购注销其已获授但尚未(wei)解(jie)除限售的(de)限制性股票共(gong)计634,480股。本次回购注销限制性股票后，公司股份总数由412,010,000股减少至411,375,520股。
截至本公告披露日，公司总股本为411,375,520股，其中有(you)限售条(tiao)件流通股为251,403,175股（首次公开发行(xing)前(qian)股份为243,745,175股，股权激励股份为7,658,000股），无限售条(tiao)件流通股为159,972,345股。
除此之外(wai)，公司未(wei)发生因(yin)利润分配、公积金(jin)转增股本等其他导致股本数量变化的(de)情况。
三、本次限售股上(shang)市流通的(de)有(you)关承诺
根据《咸亨国(guo)际科(ke)技股份有(you)限公司首次公开发行(xing)股票招股说明书》和(he)《咸亨国(guo)际科(ke)技股份有(you)限公司首次公开发行(xing)股票上(shang)市公告书》，本次上(shang)市流通的(de)限售股股东所作承诺如下：
（一）股份限售安排及自(zi)愿锁定承诺
1、公司控股股东杭州兴润投资有(you)限公司承诺
（1）自(zi)公司首次公开发行(xing)上(shang)市之日起36个月内，不(bu)转让或者(zhe)委托他人管理本公司首次公开发行(xing)上(shang)市之日前(qian)已直(zhi)接或间接持有(you)的(de)公司股份，也不(bu)由公司回购该部分股份；
（2）如本公司在(zai)承诺锁定期满(man)后两(liang)年内减持公司股份的(de)，减持价格（如果因(yin)派发现金(jin)红利、送股、转增股本等原因(yin)进行(xing)除权、除息的(de)，须按照(zhao)证券交易所的(de)有(you)关规定作复权处理）不(bu)低于公司首次公开发行(xing)上(shang)市的(de)发行(xing)价；公司上(shang)市后6个月内如公司股票连续20个交易日的(de)收盘价（如果因(yin)派发现金(jin)红利、送股、转增股本等原因(yin)进行(xing)除权、除息的(de)，须按照(zhao)证券交易所的(de)有(you)关规定作复权处理）均低于公司首次公开发行(xing)上(shang)市的(de)发行(xing)价，或者(zhe)上(shang)市后6个月期末(mo)收盘价（如果因(yin)派发现金(jin)红利、送股、转增股本等原因(yin)进行(xing)除权、除息的(de)，须按照(zhao)证券交易所的(de)有(you)关规定作复权处理）低于公司首次公开发行(xing)上(shang)市的(de)发行(xing)价，本公司持有(you)的(de)公司股票的(de)锁定期届满(man)后自(zi)动(dong)延长至少6个月。
（3）本公司将遵守中国(guo)证监会《上(shang)市公司股东、董监高减持股份的(de)若干规定》，上(shang)海证券交易所《股票上(shang)市规则》《上(shang)海证券交易所上(shang)市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的(de)相关规定。
2、公司实际控制人王来兴的(de)承诺
（1）本人承诺自(zi)公司首次公开发行(xing)上(shang)市之日起36个月内，不(bu)转让或者(zhe)委托他人管理本人首次公开发行(xing)上(shang)市之日前(qian)已直(zhi)接或间接持有(you)的(de)公司股份，也不(bu)由公司回购该部分股份。
（2）如本人在(zai)承诺锁定期满(man)后两(liang)年内减持所持有(you)的(de)公司股份的(de)，减持价格（如果因(yin)派发现金(jin)红利、送股、转增股本等原因(yin)进行(xing)除权、除息的(de)，须按照(zhao)证券交易所的(de)有(you)关规定作复权处理）不(bu)低于公司首次公开发行(xing)上(shang)市的(de)发行(xing)价；公司上(shang)市后6个月内如公司股票连续20个交易日的(de)收盘价（如果因(yin)派发现金(jin)红利、送股、转增股本等原因(yin)进行(xing)除权、除息的(de)，须按照(zhao)证券交易所的(de)有(you)关规定作复权处理）均低于公司首次公开发行(xing)上(shang)市的(de)发行(xing)价，或者(zhe)上(shang)市后6个月期末(mo)收盘价（如果因(yin)派发现金(jin)红利、送股、转增股本等原因(yin)进行(xing)除权、除息的(de)，须按照(zhao)证券交易所的(de)有(you)关规定作复权处理）低于公司首次公开发行(xing)上(shang)市的(de)发行(xing)价，本人持有(you)的(de)公司股票的(de)锁定期届满(man)后自(zi)动(dong)延长至少6个月。
（3）除前(qian)述锁定期外(wai)，在(zai)本人担任公司的(de)董事、监事、高级管理人员职务期间，本人每年转让的(de)公司股份数量不(bu)超(chao)过本人所持有(you)的(de)公司股份总数的(de)25%；在(zai)本人离职后6个月内，不(bu)转让本人所持有(you)的(de)公司股份。
（4）本人将遵守中国(guo)证监会《上(shang)市公司股东、董监高减持股份的(de)若干规定》，上(shang)海证券交易所《股票上(shang)市规则》《上(shang)海证券交易所上(shang)市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的(de)相关规定。
3、公司股东杭州咸宁投资合伙企(qi)业（有(you)限合伙）、杭州万宁投资合伙企(qi)业（有(you)限合伙）、杭州弘宁投资合伙企(qi)业（有(you)限合伙）、杭州德宁投资合伙企(qi)业（有(you)限合伙）、杭州易宁投资合伙企(qi)业（有(you)限合伙）的(de)承诺
（1）本合伙企(qi)业承诺自(zi)公司首次公开发行(xing)上(shang)市之日起36个月内，不(bu)转让或者(zhe)委托他人管理本合伙企(qi)业首次公开发行(xing)上(shang)市之日前(qian)已直(zhi)接或间接持有(you)的(de)公司股份，也不(bu)由公司回购该部分股份。
（2）本企(qi)业将遵守中国(guo)证监会《上(shang)市公司股东、董监高减持股份的(de)若干规定》，上(shang)海证券交易所《股票上(shang)市规则》《上(shang)海证券交易所上(shang)市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的(de)相关规定。
（二）首次公开发行(xing)前(qian)股东的(de)持股及减持意向承诺
1、公司控股股东杭州兴润投资有(you)限公司、实际控制人王来兴的(de)持股意向及减持意向承诺
（1）对于公司首次公开发行(xing)上(shang)市前(qian)直(zhi)接或间接持有(you)的(de)公司股份，本公司/本人将严格遵守已做出的(de)关于所持公司的(de)股份流通限制及自(zi)愿锁定的(de)承诺，在(zai)锁定期内，不(bu)出售公司首次公开发行(xing)上(shang)市前(qian)持有(you)的(de)公司股份。
上(shang)述锁定期届满(man)后两(liang)年内，在(zai)满(man)足以下条(tiao)件的(de)前(qian)提(ti)下，可进行(xing)减持：①上(shang)述锁定期届满(man)且没有(you)延长锁定期的(de)相关情形，如有(you)延长锁定期，则锁定期顺(shun)延；②如发生本公司/本人需向投资者(zhe)进行(xing)赔偿(chang)的(de)情形，本公司/本人已经(jing)全额承担赔偿(chang)责任。
本公司/本人承诺：在(zai)上(shang)述锁定期届满(man)后两(liang)年内如拟减持股票的(de)，本公司/本人将在(zai)遵守法律、法规、规范性文件和(he)证券交易所上(shang)市规则等相关规定的(de)前(qian)提(ti)下进行(xing)减持，减持价格根据当时的(de)二级市场价格确定，且不(bu)低于发行(xing)价（如自(zi)公司首次公开发行(xing)上(shang)市至减持公告之日因(yin)派发现金(jin)红利、送股、转增股本等原因(yin)进行(xing)除权、除息的(de)，须按照(zhao)证券交易所的(de)有(you)关规定作复权处理），并应符(fu)合相关法律法规及证券交易所规则的(de)规定。
（2）本公司/本人将采用集中竞(jing)价、大宗交易、协(xie)议(yi)转让等法律、法规允许的(de)方式转让公司的(de)股票，并于减持前(qian)3个交易日予以公告，本公司/本人承诺将按照(zhao)《公司法》、《证券法》、中国(guo)证监会和(he)证券交易所相关规定办(ban)理。
（3）若公司或本公司/本人因(yin)涉嫌证券期货违法犯(fan)罪(zui)，在(zai)被中国(guo)证监会立案调查(cha)或者(zhe)被司法机关立案侦查(cha)期间，以及在(zai)行(xing)政处罚决定、刑事判决作出之后未(wei)满(man)六个月的(de)；或本公司/本人因(yin)违反证券交易所自(zi)律规则，被证券交易所公开谴责未(wei)满(man)三个月等触发法律、法规、规范性文件、中国(guo)证监会、证券交易所规定的(de)不(bu)得减持股份的(de)情形的(de)，本公司/本人不(bu)得进行(xing)股份减持。
本公司/本人将严格履行(xing)上(shang)述承诺；如未(wei)履行(xing)上(shang)述承诺出售股票，本公司/本人同意将该等股票减持实际所获得的(de)收益归公司所有(you)。如果因(yin)本公司/本人未(wei)履行(xing)上(shang)述承诺事项(xiang)给公司或者(zhe)其他投资者(zhe)造成损失的(de)，本公司/本人将向公司或其他投资者(zhe)依法承担赔偿(chang)责任。
2、杭州咸宁投资合伙企(qi)业（有(you)限合伙）、杭州万宁投资合伙企(qi)业（有(you)限合伙）、杭州弘宁投资合伙企(qi)业（有(you)限合伙）、杭州德宁投资合伙企(qi)业（有(you)限合伙）、杭州易宁投资合伙企(qi)业（有(you)限合伙）的(de)持股意向及减持意向承诺
（1）对于公司首次公开发行(xing)上(shang)市前(qian)持有(you)的(de)公司股份，本合伙企(qi)业将严格遵守已做出的(de)关于所持公司的(de)股份流通限制及自(zi)愿锁定的(de)承诺，在(zai)锁定期内，不(bu)出售公司首次公开发行(xing)上(shang)市前(qian)持有(you)的(de)公司股份。本合伙企(qi)业承诺：在(zai)上(shang)述锁定期届满(man)后两(liang)年内如拟减持股票的(de)，本合伙企(qi)业将在(zai)遵守法律、法规、规范性文件和(he)证券交易所上(shang)市规则等相关规定的(de)前(qian)提(ti)下进行(xing)减持，减持价格根据当时的(de)二级市场价格确定，并应符(fu)合相关法律法规及证券交易所规则的(de)规定。
（2）本合伙企(qi)业将采用集中竞(jing)价、大宗交易、协(xie)议(yi)转让等法律、法规允许的(de)方式转让公司的(de)股票，并于减持前(qian)3个交易日予以公告，本合伙企(qi)业承诺将按照(zhao)《公司法》、《证券法》、中国(guo)证监会和(he)证券交易所相关规定办(ban)理。
（3）若公司或本合伙企(qi)业因(yin)涉嫌证券期货违法犯(fan)罪(zui)，在(zai)被中国(guo)证监会立案调查(cha)或者(zhe)被司法机关立案侦查(cha)期间，以及在(zai)行(xing)政处罚决定、刑事判决作出之后未(wei)满(man)六个月的(de)；或合伙企(qi)业因(yin)违反证券交易所自(zi)律规则，被证券交易所公开谴责未(wei)满(man)三个月等触发法律、法规、规范性文件、中国(guo)证监会、证券交易所规定的(de)不(bu)得减持股份的(de)情形的(de)，本合伙企(qi)业不(bu)得进行(xing)股份减持。
本合伙企(qi)业将严格履行(xing)上(shang)述承诺；如未(wei)履行(xing)上(shang)述承诺出售股票，本合伙企(qi)业同意将该等股票减持实际所获得的(de)收益归公司所有(you)。如果因(yin)本合伙企(qi)业未(wei)履行(xing)上(shang)述承诺事项(xiang)给公司或者(zhe)其他投资者(zhe)造成损失的(de)，本合伙企(qi)业将向公司或其他投资者(zhe)依法承担赔偿(chang)责任。
（三）承诺履行(xing)情况
截至本公告日，公司股东杭州兴润投资有(you)限公司、杭州咸宁投资合伙企(qi)业（有(you)限合伙）、杭州万宁投资合伙企(qi)业（有(you)限合伙）、杭州弘宁投资合伙企(qi)业（有(you)限合伙）、杭州德宁投资合伙企(qi)业（有(you)限合伙）、杭州易宁投资合伙企(qi)业（有(you)限合伙）、王来兴均严格履行(xing)了承诺，不(bu)存在(zai)影响本次限售股上(shang)市流通的(de)情况。
四(si)、控股股东及其关联(lian)方资金(jin)占(zhan)用情况
公司不(bu)存在(zai)控股股东及其关联(lian)方占(zhan)用资金(jin)情况。
五、中介机构核查(cha)意见
海通证券股份有(you)限公司（以下简(jian)称“保荐机构”）作为公司的(de)保荐机构，经(jing)核查(cha)认为：
咸亨国(guo)际本次限售股份股东已严格履行(xing)了相关承诺或安排；咸亨国(guo)际本次申(shen)请解(jie)除限售的(de)股份的(de)数量、上(shang)市流通时间等相关事项(xiang)符(fu)合《公司法》《证券法》《上(shang)海证券交易所股票上(shang)市规则》《上(shang)海证券交易所上(shang)市公司自(zi)律监管指引第11号一一持续督导》等相关法律法规和(he)规范性文件的(de)要(yao)求(qiu)；咸亨国(guo)际对本次限售股份上(shang)市流通的(de)信息披露真实、准确、完整；保荐机构对咸亨国(guo)际本次限售股份上(shang)市流通事项(xiang)无异议(yi)。
六、本次限售股上(shang)市流通情况
本次限售股上(shang)市流通数量为243,745,175股；
本次限售股上(shang)市流通日期为2024年7月22日。
首发限售股上(shang)市流通明细清(qing)单：
单位(wei)：股
限售股上(shang)市流通情况表：
七、股本变动(dong)结构表
单位(wei)：股
特此公告。
咸亨国(guo)际科(ke)技股份有(you)限公司董事会
2024年7月17日
● 上(shang)网公告文件
《海通证券股份有(you)限公司关于咸亨国(guo)际科(ke)技股份有(you)限公司首次公开发行(xing)部分限售股上(shang)市流通的(de)核查(cha)意见》
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