中国网财经4月12日讯(xun) 为深入贯彻落实中央金融工作会议以及国务院印发的《关于加强(qiang)监管防范风险推动资本市场(chang)高(gao)质量发展的若干意见(jian)》(以下简称《若干意见(jian)》)精神，推动资本市场(chang)“1+N”政策体系(xi)形成和落地实施(shi)，证监会制定并陆续出台(tai)相关配套(tao)政策文件和制度规则，就涉及发行监管、上市公(gong)司监管、证券公(gong)司监管、交易监管等方面的6项规则草案公(gong)开征求意见(jian)。
发行监管方面，包括两项规则修订。一是修订《科创属(shu)性(xing)评价指引(试行)》。为落实《若干意见(jian)》关于严把发行上市准入关、完善科创板科创属(shu)性(xing)评价标准等要求，对申报科创板企业的研发投入金额、发明专利数量以及营业收入增长率设置更高(gao)标准，强(qiang)化衡量科研投入、科研成果和成长性(xing)等指标要求，进(jin)一步引导中介机构提高(gao)申报企业质量，凸显科创板“硬科技”特(te)色。二(er)是修订《中国证监会随机抽查事项清单》。为落实《若干意见(jian)》关于扩大对在审企业及相关中介机构现场(chang)检查覆盖(gai)面等要求，将首发企业随机抽取检查的比例由5%大幅提升至20%，并相应提高(gao)问(wen)题导向现场(chang)检查和交易所现场(chang)督导的比例，调整后(hou)，现场(chang)检查和督导整体比例将不(bu)低于三分(fen)之一。
上市公(gong)司监管方面，包括一项规则制定、一项规则修订。一是制定《上市公(gong)司股东减(jian)持股份(fen)管理办法(fa)》。将原有的《上市公(gong)司股东、董监高(gao)减(jian)持股份(fen)的若干规定》上升为《上市公(gong)司股东减(jian)持股份(fen)管理办法(fa)》，以证监会规章的形式发布。内容上，保持原减(jian)持规定基本框架不(bu)变(bian)，同时结合(he)各方面关注重点，在严格(ge)规范大股东减(jian)持、有效防范绕道减(jian)持、细化违规责任条款、强(qiang)化关键主体义务等方面做(zuo)了针对性(xing)完善。二(er)是修订《上市公(gong)司董事、监事和高(gao)级管理人员所持本公(gong)司股份(fen)及其变(bian)动管理规则》。吸(xi)收整合(he)原减(jian)持规定中有关规范董监高(gao)减(jian)持股份(fen)的要求，进(jin)一步明确(que)规定离婚分(fen)割股票后(hou)各方共同遵守原有减(jian)持限制。
证券公(gong)司监管方面，主要是修订《关于加强(qiang)上市证券公(gong)司监管的规定》，旨在通(tong)过加强(qiang)监管，发挥上市证券公(gong)司推动行业高(gao)质量发展的引领示范作用(yong)。重点包括：督促公(gong)司端正经营理念，把功(gong)能性(xing)放在首要位置，聚(ju)焦服务实体经济和居民财富管理等主责主业；发挥现代(dai)企业治理的有效性(xing)，强(qiang)化内部制衡，完善人员管理，优化激励约束，加强(qiang)对境内外子(zi)公(gong)司的管控；落实全面风险管理和全员合(he)规要求，强(qiang)化风控指标信息(xi)披露；合(he)理审慎开展融资，提高(gao)资金运用(yong)效率，提升投资者回报。
交易监管方面，制定《证券市场(chang)程序(xu)化交易管理规定(试行)》。一是明确(que)程序(xu)化交易的定义和总体要求。二(er)是明确(que)报告要求。三是明确(que)交易监测和风险防控要求。四(si)是加强(qiang)信息(xi)系(xi)统(tong)管理。五是加强(qiang)高(gao)频交易监管。六是明确(que)监督管理安排。七是明确(que)北向程序(xu)化交易按照内外资一致的原则，纳(na)入报告管理，执行交易监控标准，其他管理事项参照适(shi)用(yong)本规定。
此外，沪深北证券交易所同步就《股票发行上市审核规则》《股票上市规则》等19项具体业务规则向社(she)会公(gong)开征求意见(jian)，涉及提高(gao)上市条件、规范减(jian)持、严格(ge)退市标准等方面。