领(ling)衔创办西安(an)思摩威新材料有限公(gong)司的西安(an)交通大学教授吴朝新（中）与科研人(ren)员讨论(lun)实验。丰 轩摄
一家注册资本仅(jin)500万元、创立两年的科创企业，可(ke)以获得多大的市(shi)场估值(zhi)？西安(an)砺芯慧感科技有限公(gong)司的答案是：1.5亿元。从一项闲置于大学“书架”的科研成果变身为产业市(shi)场“货架”上打破国外垄断的拳头(tou)产品，西安(an)砺芯慧感科技有限公(gong)司的创立者——西北工(gong)业大学机(ji)电学院罗剑(jian)团队(dui)的创业实践，不(bu)仅(jin)诠释(shi)着技术创新的巨大潜能，也印证着陕西省促进(jin)科技成果转化“三(san)项改革”等一系列改革举措的“释(shi)能”效应。
近两年，在科教资源大省陕西，像罗剑(jian)团队(dui)这样发轫(ren)于大学和科研院所等创新策源地的科创群体(ti)迅速壮大，陕西创新驱动活力持续跃升(sheng)。
2023年，陕西综合(he)科技创新水(shui)平指数达到71.72%，跻身全国前列；技术合(he)同成交额(e)连续两年增速超过30%、突(tu)破4100亿元，全省科技型中小企业、高新技术企业数量分别达到23940家、16754家，连续两年保持30%以上的增长势头(tou)。
消除“不(bu)敢转”的顾虑(lu)
陕西坐拥百余所高校(xiao)、1800多家科研机(ji)构、上百万名专业技术人(ren)才。如何让丰厚(hou)的科技创新资源优势转化为创新驱动的产业胜势，让科技创新“关(guan)键变量”转变为高质量发展“最大增量”，是陕西追求经济高质量发展的“棋眼”之谋。
大学和科研院所是重要的创新策源地，聚(ju)集着陕西大量的高端科技资源。但(dan)是受限于传统体(ti)制机(ji)制的制约，创新“势能”难以得到充分释(shi)放。陕西省咨询(xun)委员会委员孙海鹰分析认为，科技与经济“分离、分隔(ge)、分散”的“协(xie)同不(bu)充分”问题是症结所在，“从转化链条看，科技成果转化涉(she)及多部门多领(ling)域，相关(guan)主体(ti)对职务科技成果转化的资产属性、保值(zhi)增值(zhi)等看法不(bu)一，‘不(bu)敢转’等顾虑(lu)尚未根(gen)本消除”。
为此，在充分调研论(lun)证的基础上，2022年，在举全省之力建设“秦创原”创新驱动总窗口(kou)总平台的过程中，陕西将优化改革供给作为突(tu)破口(kou)，针对高校(xiao)和科研院所创新成果转化过程中“不(bu)敢转”“不(bu)想(xiang)转”和“缺钱转”等深(shen)层次难点堵(du)点，探索实施职务科技成果单列管理(li)、技术转移人(ren)才评价和职称评定、横向科研项目结余经费出资科技成果转化三(san)大改革试点政策，就长期(qi)制约成果转化效能的职务成果权属、人(ren)才激励和团队(dui)出资等问题靶向发力、精准施策。
西安(an)砺芯慧感科技有限公(gong)司目前已(yi)建成覆盖常温、超低温、超高温薄膜铂电阻自动化生产线。但(dan)是，其中打破国外垄断的传感器技术早在五六年前就已(yi)经在大学里实现(xian)了关(guan)键生产工(gong)艺的突(tu)破。“不(bu)敢转”的顾虑(lu)源于职务科技成果的产权处置难题。
陕西省科技厅(ting)副厅(ting)长王(wang)军告(gao)诉记者，过去，高校(xiao)等科研机(ji)构把职务科技成果作为一般国有资产进(jin)行(xing)管理(li)，实施成果转化可(ke)能面临国有资产减值(zhi)、流失的风险，导致(zhi)单位和科研人(ren)员存在“不(bu)敢转”的顾虑(lu)。“改革的核心，是将成果从现(xian)行(xing)国有资产管理(li)体(ti)系中退出进(jin)行(xing)单独管理(li)，并将职务科技成果以作价入(ru)股等方式，转化职务科技成果形成国有资产，不(bu)纳入(ru)国有资产保值(zhi)增值(zhi)管理(li)考核范围。”王(wang)军说。
“职务科技成果计划单列管理(li)等改革措施，让科研人(ren)员和学校(xiao)都得以放下包袱，轻(qing)装上阵。”长期(qi)从事太(tai)阳能发电跟踪控制系统研发、如今(jin)已(yi)创立两家公(gong)司的西安(an)理(li)工(gong)大学教师赵跃说。
克(ke)服(fu)“不(bu)想(xiang)转”的心态
“搞研究”还是“搞转化”？这是众多科研人(ren)员过去面临的职业人(ren)才评价难题。在以往职称评定中，科技成果转化产生的社会贡献和经济价值(zhi)很(hen)少纳入(ru)评价体(ti)系，导致(zhi)科研人(ren)员推(tui)动成果转化的积极性不(bu)高，普遍存在“不(bu)想(xiang)转”的心态。
为此，陕西“技术转移人(ren)才评价和职称评定改革”政策明确了两类技术转移人(ren)才参与职称评审的路径及标(biao)准。一类是科研人(ren)员自己推(tui)动成果转化，根(gen)据实绩纳入(ru)“教学科研型”贡献参加职称评审；另一类是专职服(fu)务成果转化的科技管理(li)人(ren)员，纳入(ru)工(gong)程序(xu)列参加职称评审。王(wang)军表示，这是落实“国家实行(xing)科学技术人(ren)员分类评价制度，对从事不(bu)同科学技术活动的人(ren)员实行(xing)不(bu)同的评价标(biao)准和方式，突(tu)出创新价值(zhi)、能力、贡献导向”有关(guan)规定的具体(ti)实践，“总的评判标(biao)准是看其科技成果转化取得的经济社会效益，以及在其中作出的贡献”。
原是西安(an)工(gong)程大学副教授的田(tian)宝华先后主持设计了1000款防寒服(fu)、400余款图徽、100余款辅料，但(dan)因(yin)长期(qi)从事工(gong)程应用工(gong)作，发表高水(shui)平论(lun)文数量不(bu)足，导致(zhi)多年无缘获评正高级职称。“三(san)项改革”启动后，西安(an)工(gong)程大学将从事成果转化的教师或专职人(ren)员纳入(ru)教师系列或工(gong)程系列参加职称评审。去年，田(tian)宝华因(yin)科技成果转化贡献突(tu)出被晋升(sheng)为教授。
西北工(gong)业大学党(dang)委书记李言荣表示：“陕西以科技成果转化‘三(san)项改革’为切入(ru)点，激发了科技人(ren)员实施科技成果转化的内生动力，解除了科技人(ren)员的后顾之忧。”两年多来，西北工(gong)业大学全部职务科技成果纳入(ru)单列管理(li)，科技成果作价金额(e)和企业数量年均(jun)增长近100%。2022年，该校(xiao)评聘了学校(xiao)历史(shi)上首个成果转化系列的研究员和副研究员，另有32位教师凭借成果转化贡献晋升(sheng)到高级职称。
截至(zhi)目前，陕西省有576名科研人(ren)员凭借科技成果转化方面的贡献获得了职称晋升(sheng)。
破解“缺钱转”的难题
改革除了“解绳(sheng)子”，还得“铺路子”。长期(qi)从事成果转化和技术项目撮合(he)的科技经理(li)人(ren)、西安(an)远诺技术转移有限公(gong)司创始人(ren)王(wang)海栋认为，科技人(ren)员投(tou)身成果转化面临的第一个“绊脚石”就是“缺钱转”。许多企业和创投(tou)机(ji)构研判、投(tou)资成果转化项目时，希(xi)望技术团队(dui)方不(bu)仅(jin)通过技术作价入(ru)股方式参与，还需投(tou)入(ru)资金，从而形成捆绑式利益共享、风险共担的共同体(ti)。但(dan)“真金白银”的投(tou)入(ru)，对科研人(ren)员来说并非(fei)易事。
“横向科研项目结余经费出资科技成果转化的改革政策，可(ke)谓雪中送(song)炭。”王(wang)海栋所说的横向科研项目结余经费，是指高校(xiao)等科研单位部分团队(dui)承接厂矿(kuang)等企事业单位的科技协(xie)作、转让科技成果、科技咨询(xun)及其他涉(she)及技术服(fu)务项目的结余经费，“钱在账户上，但(dan)由于传统政策的限制，大多处于闲置状态，无法直接用于成果转化投(tou)资”。
为此，陕西“三(san)项改革”方案提出，高等院校(xiao)探索科研人(ren)员将横向科研项目结余经费以现(xian)金出资方式入(ru)股科技型企业，形成“现(xian)金入(ru)股+技术入(ru)股”的投(tou)资组合(he)，并将这一出资方式视为职务科技成果转化行(xing)为。此举有效破解了转化缺资金、结余经费不(bu)敢投(tou)的两难状况，形成了激励科研人(ren)员推(tui)动成果转化的长效机(ji)制，既放大了横向科研项目结余经费的作用，又给参与科技成果转化的企业吃下了“定心丸”。
西安(an)理(li)工(gong)大学张延(yan)超团队(dui)研发的指尖密封、石墨(mo)密封等主流密封低成本制造工(gong)艺在产业化时，面临团队(dui)缺少产业化经验和所需的测试车间、生产车间、资金等困难。“三(san)项改革”实施后，西安(an)理(li)工(gong)大学将团队(dui)研发的“高速润滑与密封技术”作价1908万元，横向结余经费出资80万元，形成“技术入(ru)股+现(xian)金入(ru)股”的投(tou)资组合(he)，很(hen)快便与陕西航空产业发展集团等联合(he)投(tou)资成立了西安(an)航空高端密封技术有限公(gong)司，携手实施成果转化。
在前期(qi)试点实践的基础上，围绕深(shen)耕科技成果转化这一创新驱动的沃土，陕西又出台了包括(kuo)探索权益让渡转化方式、先投(tou)后股试点、建立作价入(ru)股持股平台、完善横向结余经费出资成果转化税收政策等一系列更加深(shen)化的十条改革措施，旨在推(tui)动科技与产业加速融合(he)。西安(an)交通大学、陕西理(li)工(gong)大学等试点高校(xiao)积极探索科技成果“先使用后付费”，将630余件高价值(zhi)专利向省内140余家中小企业免费授权使用。西安(an)理(li)工(gong)大学等省属高校(xiao)分别与陕汽(qi)、法士特(te)、比亚迪(di)、陕煤(mei)等企业建立委托研发与成果转化合(he)作模式。陕西科技大学分别与地方政府共建2个“三(san)项改革”综合(he)改革试验区。截至(zhi)目前，陕西参与“三(san)项改革”的试点单位已(yi)经扩大到156家，9.3万项科技成果实施单列管理(li)，其中2.5万项得到转化转移，由科研人(ren)员发起的成果产业化企业达到1572家。
陕西省科技厅(ting)厅(ting)长姜建春表示，“三(san)项改革”正成为陕西深(shen)入(ru)挖掘科技优势，塑造高质量发展新动能的“关(guan)键一招”。（经济日报记者 张 毅）