中(zhong)国(guo)网(wang)财经4月22日讯 日前(qian)，海南证监局(ju)发布相关行政监管措(cuo)施显示，瑞达期货股份(fen)有限公司海南分公司(简称：瑞达期货海南分公司)因存在客户信息管理不当、互(hu)联网(wang)业务管控不到位(wei)等违规情况(kuang)，海南证监局(ju)依据相关规定，对其采取责(ze)令改正的(de)监管措(cuo)施，并记入(ru)资本(ben)市场诚信档案数据库。

海南证监局(ju)表示，经查，瑞达期货海南分公司存在以下(xia)问题：一是客户信息管理不当。二(er)是互(hu)联网(wang)业务管控不到位(wei)，对客户反映的(de)情况(kuang)未进行核实处理和报(bao)告，互(hu)联网(wang)渠道客户信息管理机制缺失。三是营销人(ren)员管理和考核机制缺失，人(ren)员招聘、员工档案审查和管理、岗位(wei)分工、营销人(ren)员客户归属分配和薪酬计算混乱，廉洁从业管理不足。四是适当性管理落实不到位(wei)，风险测评环节未全面考虑客户信息并审慎评估其风险承受能力，未关注客户短期内提升(sheng)风险等级且前(qian)后问卷中(zhong)关键信息不一致(zhi)的(de)情况(kuang)。

据相关行政监管措(cuo)施，上(shang)述行为违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条、第五十七条、第六十条第二(er)款，《证券期货经营机构及其工作人(ren)员廉洁从业规定》(证监会令第202号)第七条、第八条的(de)规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百(bai)零九条、《证券期货经营机构及其工作人(ren)员廉洁从业规定》第十八条的(de)规定，海南证监局(ju)决定对瑞达期货海南分公司采取责(ze)令改正的(de)监管措(cuo)施，并记入(ru)资本(ben)市场诚信档案数据库。

同时，海南证监局(ju)要(yao)求，瑞达期货海南分公司应采取切(qie)实有效的(de)措(cuo)施，对上(shang)述问题进行整改，并在收到本(ben)决定书之日起30日内向海南证监局(ju)提交书面整改报(bao)告。