中国网财经(jing)4月12日讯 为(wei)深入贯彻落实中央金融工作会议以及国务院印发的《关于加强监管防范风险推动资本市场高(gao)质(zhi)量(liang)发展的若干(gan)意见》(以下简称《若干(gan)意见》)精神，推动资本市场“1+N”政策体系形成和落地实施，证监会制定并陆续出台相关配(pei)套政策文件和制度规则，就涉及发行监管、上市公司监管、证券公司监管、交(jiao)易监管等(deng)方面(mian)的6项规则草案公开征求意见。
发行监管方面(mian)，包括两项规则修订。一是修订《科创属性评(ping)价指引(试行)》。为(wei)落实《若干(gan)意见》关于严(yan)把发行上市准入关、完善科创板科创属性评(ping)价标准等(deng)要求，对申报科创板企业的研(yan)发投入金额、发明专利数量(liang)以及营业收入增长率设置更(geng)高(gao)标准，强化(hua)衡量(liang)科研(yan)投入、科研(yan)成果和成长性等(deng)指标要求，进一步引导中介机构提高(gao)申报企业质(zhi)量(liang)，凸显科创板“硬科技”特(te)色。二是修订《中国证监会随机抽查事项清单》。为(wei)落实《若干(gan)意见》关于扩大(da)对在审企业及相关中介机构现场检查覆盖面(mian)等(deng)要求，将(jiang)首(shou)发企业随机抽取检查的比例由5%大(da)幅提升至20%，并相应提高(gao)问题导向现场检查和交(jiao)易所现场督导的比例，调整后，现场检查和督导整体比例将(jiang)不(bu)低于三(san)分之一。
上市公司监管方面(mian)，包括一项规则制定、一项规则修订。一是制定《上市公司股东(dong)减持股份管理办法(fa)》。将(jiang)原(yuan)有的《上市公司股东(dong)、董监高(gao)减持股份的若干(gan)规定》上升为(wei)《上市公司股东(dong)减持股份管理办法(fa)》，以证监会规章的形式发布。内容上，保持原(yuan)减持规定基本框架不(bu)变，同时结合各方面(mian)关注重点，在严(yan)格规范大(da)股东(dong)减持、有效防范绕道减持、细(xi)化(hua)违规责任条款、强化(hua)关键主体义(yi)务等(deng)方面(mian)做了针对性完善。二是修订《上市公司董事、监事和高(gao)级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》。吸(xi)收整合原(yuan)减持规定中有关规范董监高(gao)减持股份的要求，进一步明确(que)规定离婚分割(ge)股票后各方共同遵守原(yuan)有减持限制。
证券公司监管方面(mian)，主要是修订《关于加强上市证券公司监管的规定》，旨在通过(guo)加强监管，发挥上市证券公司推动行业高(gao)质(zhi)量(liang)发展的引领示范作用。重点包括：督促公司端正经(jing)营理念，把功能性放在首(shou)要位置，聚焦服(fu)务实体经(jing)济和居民财富管理等(deng)主责主业；发挥现代企业治理的有效性，强化(hua)内部(bu)制衡，完善人员管理，优化(hua)激(ji)励(li)约束(shu)，加强对境内外(wai)子公司的管控；落实全面(mian)风险管理和全员合规要求，强化(hua)风控指标信息披露；合理审慎开展融资，提高(gao)资金运用效率，提升投资者回(hui)报。
交(jiao)易监管方面(mian)，制定《证券市场程序化(hua)交(jiao)易管理规定(试行)》。一是明确(que)程序化(hua)交(jiao)易的定义(yi)和总(zong)体要求。二是明确(que)报告要求。三(san)是明确(que)交(jiao)易监测和风险防控要求。四是加强信息系统管理。五是加强高(gao)频交(jiao)易监管。六是明确(que)监督管理安(an)排。七是明确(que)北(bei)向程序化(hua)交(jiao)易按照内外(wai)资一致(zhi)的原(yuan)则，纳入报告管理，执行交(jiao)易监控标准，其他管理事项参照适用本规定。
此外(wai)，沪深北(bei)证券交(jiao)易所同步就《股票发行上市审核(he)规则》《股票上市规则》等(deng)19项具体业务规则向社会公开征求意见，涉及提高(gao)上市条件、规范减持、严(yan)格退市标准等(deng)方面(mian)。