中(zhong)新经纬5月16日电 (魏薇)近日，因两(liang)位独立董(dong)事“超期服役”，西安银行收到中(zhong)国证券监督管理委员会陕西监管局(下称(cheng)陕西证监局)开出的罚单。
15日，西安银行发布了整改报告，称(cheng)针对独立董(dong)事目前存在的问题，公(gong)司已经在前期市场(chang)遴选的基础上，迅速与多名意向候选人进(jin)行了对接，正在加快推(tui)进(jin)独立董(dong)事资格预审工作。目前，西安银行原(yuan)四位独立董(dong)事中(zhong)，有三人已提交了辞职报告。
两(liang)位独立董(dong)事“超期服役”
西安银行此前公(gong)告称(cheng)，公(gong)司于2024年4月25日收到陕西证监局出具的《关(guan)于对西安银行股(gu)份有限公(gong)司、廖志(zhi)生采取责令(ling)改正监管措施的决(jue)定》(下称(cheng)决(jue)定书)。
决(jue)定书显示，经查，西安银行现任独立董(dong)事雎国余、廖志(zhi)生截至2022年11月已连续任职满6年。雎国余2023年3月向公(gong)司提交辞职报告，但至今未完成独立董(dong)事的补选工作；廖志(zhi)生明知连续任职已超6年，仍继续任职并领取津贴，至今未向董(dong)事会提交书面辞职报告。
决(jue)定书指出，上述问题违反《上市公(gong)司独立董(dong)事管理办法》(证监会令(ling)第(di)220号)第(di)十三条、第(di)十五条规定，根据《上市公(gong)司独立董(dong)事管理办法》第(di)四十四条规定，陕西证监局决(jue)定对西安银行及独立董(dong)事廖志(zhi)生采取责令(ling)改正的监管措施。针对上述公(gong)司治理不规范问题，公(gong)司应自收到决(jue)定书之日起十五个(ge)工作日内向该局提交书面整改报告。
公(gong)开资料显示，雎国余出生于1946年4月，本科学历。雎国余历任北京大学经济(ji)学院助教(jiao)、讲师、副教(jiao)授、教(jiao)授、院长助理、副院长、党委书记(ji)；北京大学经济(ji)研究所所长；北京大学社会科学部副主任；北京大学经济(ji)学院学术委员会主任。
廖志(zhi)生出生于1948年3月，本科学历。廖志(zhi)生历任香港上海(hai)汇丰银行总行行政练习生、高级(ji)外汇交易员、部门主管、汇丰银行附属(shu)机构(gou)董(dong)事；加拿大帝国商业银行香港分行环球资金部董(dong)事；加拿大帝国商业银行多伦多总行高级(ji)外汇交易员；加拿大帝国商业银行香港分行环球资金部董(dong)事、总经理；丰业银行香港分行资金部董(dong)事；丰业银行亚太区总部资金部董(dong)事。
西安银行还在公(gong)告中(zhong)作出说明，称(cheng)廖志(zhi)生自2022年8月6日首次书面沟通请辞事宜后，又多次督促公(gong)司推(tui)进(jin)调整独立董(dong)事的相关(guan)工作。在此期间，廖志(zhi)生对公(gong)司暂缓其辞去独立董(dong)事职务以确保公(gong)司治理有效运(yun)行的请求给予了最大程度的理解和配合。西安银行就延误调整独立董(dong)事有关(guan)事宜对廖志(zhi)生和雎国余造成的影响(xiang)深表歉(qian)意。
“与多名意向候选人进(jin)行对接”
4月29日，即决(jue)定书下发后的第(di)四天(tian)，西安银行发布关(guan)于廖志(zhi)生独立董(dong)事辞职的公(gong)告，称(cheng)廖志(zhi)生因履职期限届满，于2024年4月29日向公(gong)司董(dong)事会递交了辞职报告，申请辞去公(gong)司第(di)六届董(dong)事会独立董(dong)事及董(dong)事会相关(guan)专门委员会职务。
西安银行2023年年报显示，该行共有四名独立董(dong)事，分别是雎国余、廖志(zhi)生、梁(liang)永明和李晓。四人报告期内从(cong)公(gong)司获(huo)得的税前报酬总额均为20万元。
除了雎国余、廖志(zhi)生二人外，5月7日，西安银行还公(gong)告称(cheng)，该行独立董(dong)事梁(liang)永明根据监管部门的资格批复时间在公(gong)司任期即将届满。梁(liang)永明于2024年5月7日向公(gong)司董(dong)事会递交了辞职报告。
中(zhong)新经纬查阅发现，雎国余、廖志(zhi)生的独立董(dong)事任职资格于2016年11月获(huo)监管核准，梁(liang)永明的独立董(dong)事任职资格于2018年7月获(huo)核准，李晓的任职资格于2022年9月获(huo)核准。目前，该行三位独立董(dong)事均已提交辞职报告。
5月15日，西安银行发布关(guan)于陕西证监局行政监管措施的整改报告，称(cheng)公(gong)司在收到上述监管措施后，高度重视，积极沟通并及时落实各项监管要求。
西安银行表示，由于廖志(zhi)生辞职将导(dao)致公(gong)司独立董(dong)事人数低于董(dong)事会人数的三分之一，在公(gong)司股(gu)东大会选举产生新的独立董(dong)事并经监管部门核准任职资格履职前，廖志(zhi)生将按照法律法规和公(gong)司章程的规定，继续履行公(gong)司独立董(dong)事及董(dong)事会相关(guan)专门委员会职务。西安银行也将严(yan)格按照相关(guan)监管法规持续做好过渡(du)期的各项支撑和衔接工作，确保公(gong)司董(dong)事会运(yun)行的有效性和连续性。
西安银行称(cheng)，针对公(gong)司独立董(dong)事目前存在的问题，公(gong)司已经在前期市场(chang)遴选的基础上，迅速与多名意向候选人进(jin)行了对接，正在加快推(tui)进(jin)独立董(dong)事资格预审工作，并将在2023年年度股(gu)东大会上正式履行独立董(dong)事调整的相关(guan)治理程序(xu)。
西安银行表示，公(gong)司将以此为戒，深刻认(ren)识独立董(dong)事机制改革的重要意义，建立独立董(dong)事履职保障和动态调整的长效机制，充分发挥独立董(dong)事“参与决(jue)策、监督制衡、专业咨询”的职责定位，努(nu)力提升公(gong)司治理的合规性、有效性和开放性，持续夯实公(gong)司健康可持续发展的治理根基。
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