中国网财经(jing)5月8日讯(xun) 日前(qian)，中国证券投资基金业协会发布(bu)的一(yi)则纪律处分决定书显示，对和璞(pu)(北京)资本管理有限公司(以下简称“北京和璞(pu)”)进(jin)行警告(gao)。

中国证券投资基金业协会〔2024〕107号记录处分决定书显示，北京和璞(pu)存在未勤勉尽职履行管理人义务的违规行为：

2017年8月，“嘉兴见闻股权投资基金合(he)伙企业(有限合(he)伙)”(以下简称“嘉兴见闻基金”)在工商登记成立；2017年 9月，“嘉兴见闻基金”的执行事务合(he)伙人北京见闻资产(chan)管理有限公司(以下简称“北京见闻”，曾用(yong)名北京启翔资产(chan)管理有限公司)与有限合(he)伙人郑州国投产(chan)业发展基金(有限合(he)伙)(以下简称“郑州国投”)、北京鼎兴开翼投资管理有限公司(以下简称“鼎兴开翼”)签署《协议书》，《协议书》约(yue)定鼎兴开翼每年出资 5500万元用(yong)于向(xiang)郑州国投支付其5亿元投资本金每年10%的利息，并约(yue)定鼎兴开翼不因出资而享有基金任何(he)权益，亦不参与基金收益分配。2017年11月，“嘉兴见闻基金”在协会完成备案，北京和璞(pu)为“嘉兴见闻基金”管理人，北京见闻、郑州国投、鼎兴开翼为“嘉兴见闻基金”投资者。根据相关仲裁裁决书，“嘉兴见闻基金”分别于2017年12月、2018年2月、2018年5月向(xiang)鼎兴开翼出具《付款通知书》，累计要求鼎兴开翼出资5500万元；鼎兴开翼分别于2017年12月、2018年3 月向(xiang)“嘉兴见闻基金”累计实缴出资3000万元；“嘉兴见闻基金”于2017年12月、2018年3月累计向(xiang)郑州国投支付价款 2100余万元，转账凭证备注为“分红”“特殊分红”。综上所述，鼎兴开翼并非“嘉兴见闻基金”的真实投资者，其出资实际是按照《协议书》约(yue)定用(yong)于支付郑州国投每年10%利息的固定收益，但和璞(pu)资本仍将鼎兴开翼备案为

“嘉兴见闻基金”的投资者，该情形违反了(le)《私(si)募(mu)基金监管办法》第四条的规定。

纪律处分通知书显示，根据《基金法》《私(si)募(mu)基金监管办法》《实施办法》等相关规定，协会决定作(zuo)出以下纪律处分：对北京和璞(pu)进(jin)行警告(gao)。