中国网财经4月12日(ri)讯 为(wei)深入贯彻(che)落实中央金融(rong)工作(zuo)会议以及(ji)国务院印发(fa)的《关于加强监(jian)管防范风险推动资(zi)本市场高质量发(fa)展的若(ruo)干(gan)意见》(以下简称《若(ruo)干(gan)意见》)精神(shen)，推动资(zi)本市场“1+N”政策体系(xi)形成和落地实施，证监(jian)会制定并陆续出台相关配套政策文件和制度(du)规则(ze)，就涉及(ji)发(fa)行(xing)监(jian)管、上市公司监(jian)管、证券公司监(jian)管、交易监(jian)管等方面的6项规则(ze)草案(an)公开征求意见。
发(fa)行(xing)监(jian)管方面，包括两项规则(ze)修订。一是修订《科创属(shu)性评价指(zhi)引(试行(xing))》。为(wei)落实《若(ruo)干(gan)意见》关于严把发(fa)行(xing)上市准(zhun)入关、完善科创板科创属(shu)性评价标准(zhun)等要(yao)求，对申报(bao)科创板企业的研发(fa)投入金额、发(fa)明专利数量以及(ji)营业收入增长率设置更高标准(zhun)，强化衡量科研投入、科研成果和成长性等指(zhi)标要(yao)求，进一步引导中介机构提高申报(bao)企业质量，凸显科创板“硬科技”特色。二是修订《中国证监(jian)会随机抽查事项清(qing)单》。为(wei)落实《若(ruo)干(gan)意见》关于扩大对在审企业及(ji)相关中介机构现场检查覆盖面等要(yao)求，将(jiang)首发(fa)企业随机抽取检查的比例由5%大幅提升至20%，并相应提高问题(ti)导向现场检查和交易所现场督导的比例，调(diao)整后，现场检查和督导整体比例将(jiang)不低于三分之(zhi)一。
上市公司监(jian)管方面，包括一项规则(ze)制定、一项规则(ze)修订。一是制定《上市公司股东减持股份管理办法》。将(jiang)原有的《上市公司股东、董监(jian)高减持股份的若(ruo)干(gan)规定》上升为(wei)《上市公司股东减持股份管理办法》，以证监(jian)会规章的形式发(fa)布。内容上，保持原减持规定基本框架不变，同(tong)时结(jie)合各方面关注重点，在严格规范大股东减持、有效防范绕道减持、细化违规责任条款、强化关键主(zhu)体义务等方面做了针对性完善。二是修订《上市公司董事、监(jian)事和高级管理人员所持本公司股份及(ji)其变动管理规则(ze)》。吸收整合原减持规定中有关规范董监(jian)高减持股份的要(yao)求，进一步明确规定离婚分割股票后各方共同(tong)遵(zun)守(shou)原有减持限制。
证券公司监(jian)管方面，主(zhu)要(yao)是修订《关于加强上市证券公司监(jian)管的规定》，旨在通过加强监(jian)管，发(fa)挥(hui)上市证券公司推动行(xing)业高质量发(fa)展的引领示范作(zuo)用。重点包括：督促公司端正经营理念，把功能性放在首要(yao)位置，聚焦服务实体经济(ji)和居民财富(fu)管理等主(zhu)责主(zhu)业；发(fa)挥(hui)现代企业治理的有效性，强化内部制衡，完善人员管理，优化激励(li)约束(shu)，加强对境内外子公司的管控；落实全面风险管理和全员合规要(yao)求，强化风控指(zhi)标信息披露；合理审慎开展融(rong)资(zi)，提高资(zi)金运(yun)用效率，提升投资(zi)者回报(bao)。
交易监(jian)管方面，制定《证券市场程序化交易管理规定(试行(xing))》。一是明确程序化交易的定义和总体要(yao)求。二是明确报(bao)告要(yao)求。三是明确交易监(jian)测和风险防控要(yao)求。四是加强信息系(xi)统(tong)管理。五是加强高频交易监(jian)管。六是明确监(jian)督管理安排。七是明确北向程序化交易按照内外资(zi)一致的原则(ze)，纳入报(bao)告管理，执(zhi)行(xing)交易监(jian)控标准(zhun)，其他管理事项参照适用本规定。
此外，沪深北证券交易所同(tong)步就《股票发(fa)行(xing)上市审核规则(ze)》《股票上市规则(ze)》等19项具体业务规则(ze)向社会公开征求意见，涉及(ji)提高上市条件、规范减持、严格退市标准(zhun)等方面。