中国(guo)网财(cai)经5月8日讯 日前，中国(guo)证(zheng)券投资基金业(ye)协会发布的一则纪律处分决定书显示，对山(shan)西交控股(gu)权投资管理有限(xian)公司(以下简称(cheng)“交控股(gu)权”)进(jin)行公开谴责，并(bing)暂停受理其(qi)私募基金产品备案十二个月。

中国(guo)证(zheng)券投资基金业(ye)协会〔2024〕110号记录处分决定书显示，交控股(gu)权存在以下违规行为：

一是未完(wan)整、真(zhen)实填报私募基金产品信息(xi)。“山(shan)西交控智能创新股(gu)权投资合伙企业(ye)(有限(xian)合伙)”(以下简称(cheng)“交控智能基金”)募集资金共计23亿元。交控股(gu)权于2020年11 月起承担“交控智能基金”的管理职责，该机构向协会报送的“交控智能基金”实缴金额为7亿元，并(bing)单独就已报送金额部分出具2020年至(zhi)2021年审计报告，隐瞒产品重要(yao)信息(xi)。

以上行为违反了《私募基金监管办法》第二十五条(tiao)、《私募投资基金管理人登(deng)记和基金备案办法(试(shi)行)》(以下简称(cheng)《登(deng)记备案办法(试(shi)行)》)第二十条(tiao)关于私募基金管理人应当及(ji)时更新私募基金相关信息(xi)的规定，《登(deng)记备案办法(试(shi)行)》第四条(tiao)关于私募基金管理人应当保证(zheng)在产品备案中所提供的文件(jian)和信息(xi)的真(zhen)实性、准确性、完(wan)整性的规定。

二是将部分私募基金财(cai)产投向借(jie)贷业(ye)务。根据“交控智能基金”基本账户流水和机构提交的借(jie)款协议，交控股(gu)权在管理“交控智能基金”过程中，将部分私募基金财(cai)产投向借(jie)贷业(ye)务。截(jie)至(zhi)目前，“交控智能基金”部分对外借(jie)款尚(shang)未收回(hui)。以上行为违反了《私募投资基金备案须知》第一条(tiao)第(二)项(xiang)关于私募投资基金不应是借(jie)贷活动的规定。

纪律处分通知书显示，鉴于以上基本事实、情节和审理情况，根据《基金法》《私募基金监管办法》《实施办法》等相关规定，协会决定作出以下纪律处分：对交控股(gu)权进(jin)行公开谴责，并(bing)暂停受理其(qi)私募基金产品备案十二个月。