中国网财经4月(yue)22日讯 日前，海南证监局发布相关(guan)行政监管措施(shi)显示，瑞达期货股份有限公司海南分公司(简称：瑞达期货海南分公司)因存在客户信息管理不当、互联(lian)网业务管控不到位等违(wei)规情况，海南证监局依据相关(guan)规定，对(dui)其采取责(ze)令改正的监管措施(shi)，并记入(ru)资本市场(chang)诚信档案数据库。

海南证监局表示，经查，瑞达期货海南分公司存在以下问题：一是(shi)客户信息管理不当。二是(shi)互联(lian)网业务管控不到位，对(dui)客户反(fan)映的情况未进(jin)行核实处理和报告，互联(lian)网渠道(dao)客户信息管理机制缺失。三是(shi)营销人(ren)员管理和考核机制缺失，人(ren)员招聘、员工档案审查和管理、岗位分工、营销人(ren)员客户归属分配(pei)和薪酬计算混乱，廉洁从业管理不足。四是(shi)适当性(xing)管理落实不到位，风险测评环节未全面考虑客户信息并审慎评估其风险承受能(neng)力，未关(guan)注客户短期内提(ti)升风险等级且前后问卷中关(guan)键信息不一致的情况。

据相关(guan)行政监管措施(shi)，上述行为违(wei)反(fan)了《期货公司监督管理办法》(证监会令第(di)155号)第(di)五十六条、第(di)五十七条、第(di)六十条第(di)二款，《证券期货经营机构及其工作人(ren)员廉洁从业规定》(证监会令第(di)202号)第(di)七条、第(di)八条的规定。根据《期货公司监督管理办法》第(di)一百零九条、《证券期货经营机构及其工作人(ren)员廉洁从业规定》第(di)十八条的规定，海南证监局决(jue)定对(dui)瑞达期货海南分公司采取责(ze)令改正的监管措施(shi)，并记入(ru)资本市场(chang)诚信档案数据库。

同(tong)时，海南证监局要求，瑞达期货海南分公司应采取切实有效的措施(shi)，对(dui)上述问题进(jin)行整改，并在收到本决(jue)定书之日起(qi)30日内向海南证监局提(ti)交书面整改报告。